Główny » Bankowość » Nadzór rynku

Nadzór rynku

Bankowość : Nadzór rynku
Co to jest nadzór rynku?

Nadzór rynku to zapobieganie nadużyciom, manipulacjom lub nielegalnym praktykom handlowym na rynkach papierów wartościowych oraz dochodzenie w ich sprawie. Nadzór rynku pomaga zapewnić uporządkowane rynki, na których kupujący i sprzedający chętnie uczestniczą, ponieważ są pewni uczciwości i dokładności transakcji. Bez nadzoru rynku rynek mógłby stać się nieuporządkowany, co zniechęciłoby do inwestycji i zahamowałoby wzrost gospodarczy. Nadzór rynku może być zapewniany przez sektor prywatny i sektor publiczny.

Wyjaśnienie nadzoru rynku

Wielu uczestników sektora prywatnego prowadzi nadzór rynku. Na przykład NASDAQ OMX oferuje produkt do nadzoru rynku o nazwie SMARTS, który pomaga poszczególnym giełdom, a także agencjom regulacyjnym i brokerom w monitorowaniu transakcji handlowych na wielu rynkach i klasach aktywów. W ramach własnej wymiany CME Group prowadzi zespół nadzoru rynku w celu wykrywania, monitorowania i przeglądu pozycji i transakcji handlowców. Zewnętrzni dostawcy platform oprogramowania i analiz, takich jak IBM (Surveillance Insight for Financial Services) i Thomson Reuters (Accelus Market Surveillance) pomagają w dostosowywaniu i konfigurowaniu kompleksowych możliwości nadzoru dla innych dużych giełd, takich jak NYSE Euronext.

W przypadku kolejnej warstwy nadzoru na szczeblu rządowym podmioty, takie jak Departament Egzekwowania Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), zapewniają szeroki nadzór rynku, aby pomóc w przestrzeganiu przepisów dotyczących papierów wartościowych i chronić inwestorów przed oszustwami. Bardziej skoncentrowane organizacje rządowe, takie jak Commodity Futures Trading Commission (CFTC), zapewniają nadzór rynku dla określonych segmentów rynku (na przykład rynku kontraktów futures). Prywatne organizacje samoregulacyjne, takie jak National Futures Association (NFA), również prowadzą nadzór rynku.

Nie jest bezpieczny w razie awarii

Oczywiste jest, że pomimo skomplikowanych systemów nadzoru rynku dochodzi do nielegalnej działalności - nie tylko raz na jakiś czas, ale regularnie. Dokonuje się nawet prostych schematów wykorzystywania informacji poufnych. W większości przypadków długie ramię prawa natychmiast lub ostatecznie dogania osoby popełniające oszustwa, ale pozostaje pytanie, w jaki sposób nielegalne transakcje były w stanie przede wszystkim się udać. Nieuczciwym handlowcom, takim jak Jerome Kerviel z Societe Generale lub „Londyński wieloryb” JP Morgana, jakoś udaje się stracić miliardy na swoich biurach handlowych, zanim ich plany zostaną zatrzymane. Inni inwestorzy odpowiedzialni za ustalanie stawki LIBOR uniknęli manipulacji stawką zysków osobistych, zanim zostali ujawnieni. Nadzór rynku nigdy nie będzie w 100% bezpieczny w razie awarii, o ile istnieją określone osoby, które mogą znaleźć dziury w systemie. Ponadto, ponieważ techniki obchodzenia przepisów handlowych stają się coraz bardziej wyrafinowane, zarówno wewnętrzni, jak i zewnętrzni programiści i implementatorzy systemów muszą nauczyć się nadążać za każdym ruchem.

Porównaj rachunki inwestycyjne Nazwa dostawcy Opis Ujawnienie reklamodawcy × Oferty przedstawione w tej tabeli pochodzą od partnerstw, od których Investopedia otrzymuje wynagrodzenie.

Terminy pokrewne

National Futures Association (NFA) Definicja National Futures Association (NFA) jest niezależną organizacją samoregulującą dla amerykańskiego przemysłu instrumentów pochodnych. Określa i nakazuje najlepsze praktyki branżowe. więcej Przestępstwa urzędnicze Przestępstwa umysłowe to zbrodnia bez przemocy popełniona przez osobę fizyczną, zazwyczaj w celu osiągnięcia korzyści finansowych. więcej Czym są ekspertyzy finansowe? Kryminalistyka finansowa to dziedzina, która łączy umiejętności prowadzenia dochodzeń kryminalnych z umiejętnościami kontroli finansowej w celu identyfikacji przestępczej działalności finansowej. więcej Narożnik Narożnik w kontekście inwestowania oznacza przejęcie kontroli nad konkretnym zabezpieczeniem do punktu, w którym można manipulować ceną. więcej Ustawa o giełdach towarowych (CEA) Ustawa o giełdach towarowych zapobiega i usuwa przeszkody w handlu międzystanowym towarami poprzez regulowanie transakcji giełd kontraktów terminowych. więcej Co to jest przeciwdziałanie praniu pieniędzy (AML)? Przeciwdziałanie praniu pieniędzy odnosi się do przepisów ustawowych, wykonawczych i procedur mających na celu powstrzymanie przestępców przed ukrywaniem nielegalnie uzyskanych funduszy jako legalnego dochodu. więcej linków partnerskich
Zalecane
Zostaw Swój Komentarz