Główny » Bankowość » Formularz SEC 4: Zestawienie zmian w przeglądzie beneficjentów rzeczywistych

Formularz SEC 4: Zestawienie zmian w przeglądzie beneficjentów rzeczywistych

Bankowość : Formularz SEC 4: Zestawienie zmian w przeglądzie beneficjentów rzeczywistych
Co to jest SEC Form 4: Oświadczenie o zmianach w zakresie własności rzeczywistej?

Formularz SEC 4: Oświadczenie o zmianach w beneficjentach rzeczywistych jest dokumentem, który należy złożyć w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), ilekroć nastąpi istotna zmiana w zasobach osób z wewnątrz firmy. Znawcy składają się z dyrektorów i kadry kierowniczej spółki, a także z akcjonariuszy, którzy posiadają 10% lub więcej niespłaconych akcji spółki. Formularze pytają o stosunek osoby zgłaszającej do spółki oraz o zakup i sprzedaż takich kapitałowych papierów wartościowych.

Złożenie formularza 4 dotyczy sekcji 16 (a) i 23 (a) ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r., A także sekcji 30 (h) i 38 ustawy o spółkach inwestycyjnych z 1940 r. Ujawnienie informacji wymaganych na formularzu 4 jest obowiązkowe i staje się publicznie rejestrowane po złożeniu.

Kto może złożyć formularz SEC 4: Oświadczenie o zmianach w zakresie własności rzeczywistej?

Ten dwustronicowy dokument obejmuje wszelkie zamówienia kupna i sprzedaży na otwartym rynku, a także wykonywanie opcji na akcje spółki. Formularz 4 musi być wypełniony przez firmę, gdy nastąpi zmiana w zasobach osób z wewnątrz firmy. To zgłoszenie jest powiązane z formularzem 3 i formularzem 5, które obejmują również zmiany w zasobach wewnętrznych firmy. SEC jest w stanie wykorzystać te informacje do przekazania sprawy innym organom rządowym i organizacjom samoregulacyjnym (SRO). Jeśli strona nie ujawni wymaganych informacji na formularzu 4, mogą wystąpić działania cywilne lub karne.

SEC ma możliwość wykorzystania informacji ujawnionych na formularzu 4 w dochodzeniach lub sporach dotyczących federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych, oprócz innych ustaw i przepisów cywilnych, karnych lub regulacyjnych.

Jak złożyć formularz SEC 4: Zestawienie zmian w beneficjentach rzeczywistych

Zasadniczo strona musi złożyć formularz 4 elektronicznie za pośrednictwem systemu analizy i pobierania danych elektronicznych Komisji (EDGAR). Wyjątki mogą wystąpić podczas trudności. Jest to obowiązkowe w ciągu dwóch dni roboczych od końca dnia, w którym nastąpiła istotna transakcja.

Praktyczny przykład formularza SEC 4

W grudniu 2017 r. Dyrektor ds. Administracyjnych i operacji wewnętrznych spółki publicznej TiVo (symbol: TIVO) złożył formularz 4 jako osoba fizyczna. W formularzu podano adres fizyczny TiVo w San Jose, Kalifornia, datę transakcji na akcjach zwykłych, kod transakcji, kwotę i cenę papierów wartościowych będących przedmiotem transakcji oraz kwotę papierów wartościowych będących beneficjentem transakcji po transakcji.

Formularze związane z formularzem SEC 4

Kilka innych form ma kluczowe znaczenie dla zachowania przejrzystości i rejestrowania działań kierowników, dyrektorów i dyrektorów spółek publicznych. Obejmują one raport roczny 10-K, kwartalne formularze 10-Q, S-1 i S-1A po upublicznieniu, 8-K w przypadku nieplanowanych istotnych wydarzeń lub zmian korporacyjnych i inne.

Pobierz SEC Formularz 4: Oświadczenie o zmianach w zakresie własności rzeczywistej

Oto link do formularza SEC 4 do pobrania: Zestawienie zmian w zakresie rzeczywistej własności.

Kluczowe dania na wynos

  • Formularz 4 należy złożyć w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd, ilekroć nastąpi istotna zmiana w zasobach osób z wewnątrz firmy.
  • Jeśli strona nie ujawni wymaganych informacji na formularzu 4, mogą wystąpić działania cywilne lub karne.
  • Należy go złożyć w ciągu dwóch dni roboczych, licząc od końca dnia, w którym nastąpiła istotna transakcja.

Porównaj rachunki inwestycyjne Nazwa dostawcy Opis Ujawnienie reklamodawcy × Oferty przedstawione w tej tabeli pochodzą od partnerstw, od których Investopedia otrzymuje wynagrodzenie.

Terminy pokrewne

SEC Formularz 3 Wyjaśnienie SEC Formularz 3: Wstępne oświadczenie o faktycznym posiadaniu papierów wartościowych jest dokumentem złożonym przez osobę z wewnątrz firmy lub głównego akcjonariusza do Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) w celu pomocy w regulowaniu obrotu papierami wartościowymi. więcej Przegląd Formularza SEC 5 Formularz SEC 5: Roczne zestawienie zmian w zakresie rzeczywistego posiadania papierów wartościowych jest dokumentem, który osoby poufne z firmy muszą złożyć w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd, jeżeli przeprowadziły transakcje w ciągu roku, o których wcześniej nie zgłaszały za pomocą Formularza 4 więcej informacji Zrozumienie Sekcja 16 Sekcja 16 to sekcja ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r., która opisuje obowiązki regulacyjne dyrektorów, członków kierownictwa i głównych akcjonariuszy. więcej Formularz SEC 144: Zawiadomienie o planowanej sprzedaży papierów wartościowych Omówienie Formularz SEC 144: Zawiadomienie o planowanej sprzedaży papierów wartościowych jest składane w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd lub SEC przy składaniu zlecenia sprzedaży akcji tej spółki w określonych okolicznościach. więcej Formularz SEC 424B5 Formularz SEC 424B5 to formularz prospektu emisyjnego, który firmy muszą złożyć w celu ujawnienia informacji, o których mowa w formularzach 424B2 i 424B3. więcej Szczegóły harmonogramu 13G Znaczące udziały w przedsiębiorstwie w stosunku do SEC Harmonogram 13G jest formularzem SEC podobnym do harmonogramu 13D stosowanym do zgłaszania stanu posiadania akcji, który przekracza 5% całkowitych zapasów firmy. więcej linków partnerskich
Zalecane
Zostaw Swój Komentarz