Seria 24

budżetowanie i oszczędności : Seria 24
Co to jest seria 24?

Seria 24 jest egzaminem i licencją uprawniającą posiadacza do nadzorowania i prowadzenia działalności oddziału u pośrednika-pośrednika. Jest również znany jako główny egzamin kwalifikacyjny pod kątem papierów wartościowych i został zaprojektowany w celu przetestowania wiedzy i kompetencji kandydatów, którzy chcą zostać podstawowymi papierami wartościowymi. Działania nadzorcze dozwolone po zdaniu egzaminu obejmują zgodność regulacyjną w zakresie działalności handlowej i animacyjnej, gwarantowania emisji i reklamy.

Egzamin z serii 24 jest zarządzany przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) i obejmuje takie tematy, jak korporacyjne papiery wartościowe, fundusze inwestycyjne w nieruchomościach, handel, rachunki klientów i wytyczne regulacyjne. Aby kwalifikować się do rejestracji głównej, kandydat musi zdać egzamin Series 24, egzamin Essential Essentials branży papierów wartościowych (SIE) i jeden z następujących pięciu egzaminów kwalifikacyjnych na poziomie reprezentatywnym: Series 7, 57, 79, 82 lub 86/87. Kandydaci mogą również zdać egzaminy z serii 24 i 16, ale nie z SIE i zakwalifikować się do rejestracji głównej badania.

Zrozumienie egzaminu z serii 24

Egzamin zawiera 150 punktowanych pytań i 10 pytań, które nie zostały ocenione, przy czym pytania bez oceny są losowo rozmieszczane w całym egzaminie. Aby zdać, kandydat musi poprawnie odpowiedzieć na co najmniej 105 pytań ze 150 zdobytych pytań. Odpowiada to wynikowi 70%. Administrator testu udostępnia kalkulatory elektroniczne oraz tablice i markery do wymazywania na sucho. W pokoju egzaminacyjnym nie są dozwolone żadne inne kalkulatory, materiały referencyjne ani materiały do ​​nauki.

Kandydaci mają maksymalnie trzy godziny i 45 minut na zakończenie egzaminu. Firma będąca członkiem FINRA lub inne odpowiednie firmy mogą zarejestrować kandydata na egzamin, wypełniając formularz U4 i opłacając opłatę egzaminacyjną w wysokości 120 USD.

Treść Serii 24 jest pogrupowana w pięć głównych funkcji związanych z pracą, które generalny dyrektor papierów wartościowych regularnie wykonuje w pracy dla maklera-dealera. Te funkcje pracy obejmują:

  • Nadzór nad rejestracją pośrednika-pośrednika i czynnościami zarządzania personelem (dziewięć pytań): Obejmuje to wymogi regulacyjne i wyłączenia, różnice między różnymi rejestracjami, zatrudnianiem i rejestracją osób powiązanych oraz utrzymywanie rejestracji.
  • Nadzór nad ogólnymi działaniami pośredników i pośredników (45 pytań): Obejmuje to opracowywanie, wdrażanie i aktualizację zasad firmy; pisemne procedury nadzorcze; i kontrole. Obejmuje również nadzór nad zachowaniem osób powiązanych; postępowanie dyscyplinarne; nadzór nad odszkodowaniami; oraz rozwój, ocena i dostawa produktów i usług.
  • Nadzór nad detalicznymi i instytucjonalnymi działaniami związanymi z klientami (32 pytania): Obejmuje to nadzór nad otwarciem nowego rachunku i utrzymywanie istniejących rachunków, a także monitorowanie zleceń ustnych i innej komunikacji publicznej. Ponadto obejmuje przegląd transakcji, rekomendacji i aktywności na koncie w celu prawidłowego ujawnienia.
  • Nadzór nad działalnością handlową i animacyjną (32 pytania): Obejmuje to nadzór nad wprowadzaniem zleceń, trasowaniem i realizacją, a także prawidłową rezerwacją i rozliczaniem transakcji oraz przegląd realizacji pod kątem zgodności.
  • Nadzór nad bankowością inwestycyjną i badaniami (32 pytania): Obejmuje to opracowanie i utrzymanie polityk, procedur i kontroli związanych z działaniami i badaniami dotyczącymi bankowości inwestycyjnej. Wymaga to również przeglądu i zatwierdzenia informacji dla inwestorów, informacji o książkach i materiałów marketingowych.
Porównaj rachunki inwestycyjne Nazwa dostawcy Opis Ujawnienie reklamodawcy × Oferty przedstawione w tej tabeli pochodzą od partnerstw, od których Investopedia otrzymuje wynagrodzenie.

Terminy pokrewne

Definicja serii 7 Seria 7 to egzamin i licencja, która uprawnia posiadacza do sprzedaży wszystkich rodzajów papierów wartościowych, z wyjątkiem towarów i kontraktów terminowych. więcej Zarejestrowany zleceniodawca Zarejestrowany zleceniodawca jest licencjonowanym sprzedawcą papierów wartościowych, który jest również uprawniony do nadzorowania personelu operacyjnego, zgodności, handlu i sprzedaży. więcej Seria 26 Seria 26 to egzamin papierów wartościowych i licencja uprawniająca posiadacza do nadzoru nad tymi, którzy sprzedają fundusze, zmienne renty i zmienne ubezpieczenia na życie. więcej Seria 9/10 Seria 9/10 to dwuczęściowy egzamin papierów wartościowych i licencja uprawniająca posiadacza do nadzorowania działań sprzedażowych w ogólnym oddziale papierów wartościowych. więcej Egzaminy z serii 86/87 Seria 86/87 to test znany jako egzamin kwalifikacyjny analityka badawczego i jest zarządzany przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA). więcej Seria 57 Seria 57 to egzamin i licencja, która uprawnia posiadacza do aktywnego uczestnictwa w obrocie akcjami. więcej linków partnerskich
Zalecane
Zostaw Swój Komentarz