Główny » brokerzy » Zestawienie informacji dodatkowych (NOK)

Zestawienie informacji dodatkowych (NOK)

brokerzy : Zestawienie informacji dodatkowych (NOK)
Co to jest zestawienie informacji dodatkowych (NOK)?

Oświadczenie o dodatkowych informacjach (NOK) jest dokumentem uzupełniającym do prospektu emisyjnego funduszu wspólnego inwestowania, który zawiera dodatkowe informacje na temat funduszu i zawiera dalsze ujawnienia dotyczące jego działalności. Oświadczenie o dodatkowych informacjach jest wymagane jako część B oświadczenia rejestracyjnego funduszu, które jest składane na formularzu N-1A.

Kluczowe dania na wynos

  • Zestawienie dodatkowych informacji (NOK) zawiera informacje o funduszu wspólnego inwestowania, których nie można znaleźć w prospekcie emisyjnym.
  • NOK służy do ujawnienia bardziej szczegółowych informacji i zaktualizowanych danych finansowych, które mogą nie zostać uwzględnione w szerszym prospekcie emisyjnym.
  • NOK jest wymaganym dokumentem, który musi zostać sformalizowany przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych, ale nie musi być przesyłany do potencjalnych inwestorów, chyba że na żądanie.

Zrozumienie Zestawienia informacji dodatkowych

Oświadczenie o dodatkowych informacjach jest jednym z trzech dokumentów, które inwestor zwykle znajdzie, szukając informacji o funduszu wspólnego inwestowania. Pozostałe dwa dokumenty obejmują prospekt emisyjny i prospekt emisyjny podsumowujący.

Fundusze wspólnego inwestowania są zobowiązane do składania i prowadzenia licznych formularzy w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) w związku z ich rejestracjami. Prospekt jest wymagany przy rejestracji i może mu towarzyszyć skrócony prospekt, który stanowi krótkie podsumowanie dla inwestorów. Towarzystwa funduszy inwestycyjnych są zobowiązane do zapewnienia inwestorom prospektu przy zakupie akcji.

Treść SAI

W przypadku funduszy wspólnego inwestowania wymagane jest podanie dodatkowych informacji. Fundusze nie są zobowiązane do przekazywania go akcjonariuszom, ale muszą je dostarczyć, jeśli jest to wymagane. Zestawienie dodatkowych informacji daje funduszowi wspólnego inwestowania możliwość rozwinięcia szczegółowych informacji na temat funduszu, które nie zostały ujawnione ani szeroko omówione w prospekcie emisyjnym.

NOK jest regularnie aktualizowany i często zawiera sprawozdania finansowe funduszu. Zazwyczaj będzie zawierać informacje o osobach zarządzających, dyrektorach i innych osobach kontrolujących kierunek inwestycji funduszu.

Dokumenty sprawozdawcze funduszy wspólnego inwestowania

Dokumenty NOK i prospektu emisyjnego są głównymi źródłami informacji, które inwestor znajdzie podczas wyszukiwania szczegółowych informacji o funduszu na swojej stronie internetowej. Fundusze wspólnego inwestowania jako zarejestrowane papiery wartościowe wymagają szerokiej gamy innych form i ujawnień zgodnie z ustawą o papierach wartościowych z 1933 r. I ustawą o spółkach inwestycyjnych z 1940 r. Oprócz prospektu emisyjnego i NOK fundusze muszą składać raporty półroczne i roczne do funduszu sprawozdania finansowe i raporty kwartalne z zasobami portfela.

Wszystkie zgłoszenia funduszu można znaleźć online za pośrednictwem SEC. Większość funduszy zazwyczaj udostępnia wszystkie swoje dokumenty SEC inwestorom na stronie internetowej funduszu wspólnego inwestowania. Inne rodzaje raportów marketingowych funduszy, które mogą pomóc inwestorowi w podejmowaniu decyzji inwestycyjnych dotyczących funduszu, obejmują zestawienia informacji o funduszach, raporty dotyczące wyników, najlepsze fundusze, kategorie inwestycji oraz podział alokacji funduszy. Towarzystwa funduszy inwestycyjnych zwykle ujawniają wypłaty, wydatki funduszy i zarządzane aktywa. Często ich witryny marketingowe zawierają atrybuty funduszy, takie jak cena do zysków i średnia kapitalizacja rynkowa.

Porównaj rachunki inwestycyjne Nazwa dostawcy Opis Ujawnienie reklamodawcy × Oferty przedstawione w tej tabeli pochodzą od partnerstw, od których Investopedia otrzymuje wynagrodzenie.

Terminy pokrewne

Formularz SEC N-14 Definicja Formularz SEC N-14 jest dokumentem złożonym w SEC, z którego mogą korzystać wszystkie spółki inwestycyjne zarządzające i spółki prowadzące działalność gospodarczą do rejestrowania niektórych transakcji. więcej Formularz SEC 424B4 Formularz SEC 424B4 to formularz prospektu emisyjnego, który firma musi złożyć w celu ujawnienia informacji, do których się odwołuje w formularzach SEC 424B1 i 424B3. więcej W jaki sposób prospekt emisyjny może pomóc inwestorom Prospekt emisyjny jest dokumentem wymaganym przez SEC i złożonym w nim, zawierającym szczegółowe informacje na temat publicznej oferty inwestycyjnej. więcej Formularz SEC N-1A Formularz SEC N-1A to formularz rejestracyjny dla otwartych spółek zarządzających. więcej SEC Formularz N-2 Firmy zarządzające inwestycjami zamkniętymi używają formularza SEC N-2 do rejestracji instrumentów inwestycyjnych w Komisji Papierów Wartościowych. więcej Styl stylu odnosi się do podejścia lub celu inwestycyjnego stosowanego przez zarządzającego funduszem. więcej linków partnerskich
Zalecane
Zostaw Swój Komentarz