Chartered Investment Counsellor (CIC)
Czarterowy doradca inwestycyjny to nominacja przyznana przez Stowarzyszenie Doradców Inwestycyjnych. Dyplomowani doradcy inwestycyjni muszą pracować na kwalifikujących się stanowiskach w firmie członkowskiej Stowarzyszenia Doradców Inwestycyjnych, przestrzegać kodeksu etycznego postępowania oraz przedstawiać referencje zawodowe i charakterystyczne.
Zrozumienie Chartered Investment Counsellors (CIC)
Dyplomowany doradca inwestycyjny (CIC) odnosi się do nazwy przyznanej osobom posiadającym kwalifikacje i doświadczenie zgodne z tymi określonymi w Ustawie o doradcach inwestycyjnych z 1940 r. Obejmuje to odpowiedzialność powierniczą i etyczną, jaką doradca ponosi wobec swoich klientów, a także jego doświadczenie i umiejętności.
Stowarzyszenie Doradców Inwestycyjnych przyznaje oznaczenie CIC osobom, które obecnie pracują jako doradcy inwestycyjni, wykazały się doradztwem inwestycyjnym i zaawansowanymi umiejętnościami zarządzania portfelem, często nadzorując duże rachunki i fundusze wspólnego inwestowania oraz posiadające uprawnienia dyplomowanego analityka finansowego. Celem nagrody jest identyfikacja osób z dużym doświadczeniem jako doradców inwestycyjnych i zarządzających portfelami.
Kwalifikacja jako dyplomowany doradca inwestycyjny
Jako doradcy, dyplomowani doradcy inwestycyjni muszą udzielać spersonalizowanych, obiektywnych porad, które leżą w najlepszym interesie klienta. Oznaczenie CIC wymaga również co najmniej pięciu lat kwalifikującego się doświadczenia zawodowego. Kwalifikujące się zawody to te, w których ponad 50% czasu pracy jest przeznaczone na bieżące doradztwo inwestycyjne i zarządzanie portfelem. Czarterowi doradcy inwestycyjni muszą być corocznie ponownie certyfikowani.
W ramach procesu aplikacyjnego kandydaci muszą określić swoje obowiązki zawodowe, takie jak badania ekonomiczne i analizy papierów wartościowych. Kandydaci muszą również podać odniesienia do pracy i postaci oraz wypełnić kwestionariusz etyki. Wnioski są sprawdzane dwa razy w roku, przy czym ostateczne terminy rozpatrywania to 1 kwietnia i 1 października.
Stowarzyszenie Doradców Inwestycyjnych
Stowarzyszenie Doradców Inwestycyjnych jest stowarzyszeniem nienastawionym na zysk, które reprezentuje wyłącznie interesy zarejestrowanych federalnie firm doradczych. Stowarzyszenie, założone w 1937 r., Odegrało ważną rolę w uchwaleniu Ustawy o doradcach inwestycyjnych z 1940 r. W jego skład wchodzi ponad 640 firm, które łącznie zarządzają ponad 20 bilionami dolarów dla szerokiej gamy inwestorów indywidualnych i instytucjonalnych.
Podane cele Stowarzyszenia Doradcy Inwestycyjnego to:
- Promowanie wysokich standardów uczciwości, odpowiedzialności publicznej i kompetencji w zawodzie doradcy inwestycyjnego.
- Zapewnienie skutecznej, wysokiej jakości reprezentacji zawodu doradcy inwestycyjnego na wszystkich szczeblach administracji rządowej w odniesieniu do opracowywania, formułowania i uchwalania ustawodawstwa, zasad i przepisów dotyczących doradców inwestycyjnych.
- Aby zapewnić korzyści, usługi i produkty, które pomagają firmom członkowskim i dodają wartość dodaną w ich działalności gospodarczej.