Formularz SEC ATS-R
Formularz SEC ATS-R to wymagane kwartalne archiwizowanie w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd przez alternatywne systemy obrotu. Formularz SEC ATS-R przedstawia kwartalne działania alternatywnego systemu obrotu, zarówno pod względem wolumenu transakcji jednostkowych, jak i dolarowych we wszystkich rodzajach papierów wartościowych. ATS musi złożyć formularz w ciągu 30 dni od zakończenia kwartału kalendarzowego.
ŁAMANIE SEK SEC Formularz ATS-R
SEC definiuje alternatywny system obrotu jako „każdą organizację, stowarzyszenie, osobę, grupę osób lub systemy (1), które stanowią, utrzymują lub zapewniają rynek lub udogodnienia do gromadzenia kupujących i sprzedających papiery wartościowe lub do wykonywania innych zadań z w odniesieniu do papierów wartościowych funkcje powszechnie wykonywane przez giełdę papierów wartościowych w rozumieniu zasady 3b-16 na podstawie ustawy o giełdzie oraz (2), która nie (i) ustanawia zasad regulujących postępowanie subskrybentów inne niż prowadzenie obrotu tymi subskrybentami w sprawie takiej organizacji, stowarzyszenia, osoby, grupy osób lub systemu, lub (ii) dyscyplinować subskrybentów w inny sposób niż poprzez wykluczenie z obrotu. ”
Na formularzu SEC ATS-R jednostka musi zgłosić całkowity wolumen transakcji i całkowity wolumen transakcji w ostatnim kwartale kalendarzowym dla następujących papierów wartościowych:
- Notowane na giełdzie kapitałowe papiery wartościowe
- Krajowe papiery wartościowe Nasdaq
- Nasdaq SmallCap Market Securities
- Zasada 144A Kapitałowe papiery wartościowe
- Zapasy Penny
- Inne udziałowe papiery wartościowe
- Prawa i gwarancje
- Opcje na liście
- Opcje niepubliczne
- Rządowe papiery wartościowe
- Miejskie papiery wartościowe
- Korporacyjne papiery dłużne
- Papiery wartościowe związane z hipoteką
- Inne dłużne papiery wartościowe
ATS musi także podawać dane dotyczące transakcji jednostkowych i wolumenów dolarowych dla notowanych na giełdzie papierów wartościowych, Nasdaq National Market Securities, Nasdaq SmallCap Market Securities i Notowań w transakcjach po godzinach, które odbywają się na ATS.
Porównaj rachunki inwestycyjne Nazwa dostawcy Opis Ujawnienie reklamodawcy × Oferty przedstawione w tej tabeli pochodzą od partnerstw, od których Investopedia otrzymuje wynagrodzenie.