Ewidencja zapasów

Dokumentacja giełdowa to szczegółowy wykaz papierów wartościowych przechowywanych przez firmę maklerską w imieniu klientów. W ewidencji giełdowej znajdują się nazwiska prawdziwych i faktycznych właścicieli, kwoty i lokalizacje wszystkich papierów wartościowych posiadanych przez firmę. Zapis musi być aktualizowany za każdym razem, gdy transakcja jest wykonywana. Ponieważ dzisiejsze firmy maklerskie posiadają dla inwestorów akcje uliczne, konieczne jest skrupulatne prowadzenie ksiąg rachunkowych w celu śledzenia faktycznych właścicieli papierów wartościowych.

Bicie rekordu zapasów

Przed postępem technologii komputerowej na Wall Street akcje wydawano jako fizyczne certyfikaty. Ewidencja zapasów papierów wartościowych na nazwę ulicy wyeliminowała konieczność przekazywania papierowych papierów wartościowych klientowi przez biuro maklerskie. Ten system uprościł transakcje i znacznie skrócił czas potrzebny na rozliczenie transakcji. Obecnie SEC Reguła 17a-3 i Reguła 17a-4 określają minimalne wymagania dotyczące przechowywania dokumentacji w zakresie procedury tworzenia, praktyk konserwacyjnych i czasu przechowywania dokumentacji. Reguły te są instalowane w celu ochrony klientów i umożliwiają audyty SEC pod kątem zgodności.

Dział ewidencji magazynowej

Dział ewidencji zapasów jest odpowiedzialny za utrzymywanie dokładnych rejestrów. Dla każdej pozycji bezpieczeństwa dział ewidencji zapasów musi określić właściciela, ilość zapasów oraz lokalizację, w której zabezpieczenie jest przechowywane lub zdeponowane. Jeśli zapasy są przechowywane w depozycie w Depozytariuszach Trust Company (DTC), dział musi zarejestrować w swoich księgach odpowiednie informacje. Dział zajmuje się uzgadnianiem rozbieżności codziennie, co tydzień lub w razie potrzeby. „Przerwy” lub „wyjątki” ewidencji towarowej, w których transakcje handlowe zostały nieprawidłowo przetworzone, są również rozwiązywane przez dział.

Porównaj rachunki inwestycyjne Nazwa dostawcy Opis Ujawnienie reklamodawcy × Oferty przedstawione w tej tabeli pochodzą od partnerstw, od których Investopedia otrzymuje wynagrodzenie.

Terminy pokrewne

Definicja posiadacza rekordu Posiadaczem rekordu jest nazwisko osoby, która jest zarejestrowanym właścicielem papieru wartościowego i ma prawa, korzyści i obowiązki wynikające z prawa własności. więcej Definicja blottera Blotter jest zapisem transakcji i szczegółów transakcji dokonanych w danym okresie czasu (zwykle jednego dnia handlowego). więcej Co to jest okres rozliczenia transakcji? W branży papierów wartościowych okres rozliczeniowy to czas między datą zawarcia transakcji - kiedy realizowane jest zamówienie na papier wartościowy, a datą rozliczenia - kiedy transakcja jest ostateczna. więcej procedur przeniesienia Procedury przeniesienia to sposób, w jaki własność akcji przenosi się z jednej strony na drugą. Agent transferowy wykonuje szczegółową, udokumentowaną serię kroków regulowanych przez SEC, aby upewnić się, że transakcja została zakończona. więcej Certyfikat bezpieczeństwa Certyfikat bezpieczeństwa to dokument reprezentujący własność zabezpieczenia. więcej Klatka Klatka jest działem firmy maklerskiej, która odbiera i dystrybuuje fizyczne papiery wartościowe. więcej linków partnerskich