Harmonogram 13G
Harmonogram 13G Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) jest podobny do harmonogramu 13D SEC i służy do zgłaszania własności udziałów przekraczającej 5% całkowitej emisji akcji spółki. Te i inne formularze SEC dostarczają informacji od osób fizycznych, które posiadają znaczną część udziałów w spółce publicznej i pozwalają inwestorom oraz innym zainteresowanym stronom na podejmowanie świadomych decyzji.
Harmonogram 13G jest krótszy niż formularz 13D i wymaga mniej informacji od strony zgłaszającej. Własność ponad 5% akcji giełdowych stanowi znaczną własność, a publiczne zgłaszanie jest wymagane.
Inwestorzy i inne zainteresowane strony mogą przeglądać harmonogram 13G dowolnej spółki giełdowej za pośrednictwem systemu EDGAR SEC.
Wymagania załącznika 13G
Aby złożyć SEC Plan 13G zamiast SEC Plan 13D, osoba fizyczna musi posiadać od 5% do 20% akcji spółki. Mogą być również inwestorem pasywnym, bez zamiaru sprawowania kontroli nad spółką. Jeżeli dana osoba nie spełnia tych kryteriów, a wielkość udziału przekracza 20%, musi ona wypełnić i złożyć formularz 13D.
Każdy inwestor z udziałem 20% lub większym, musi automatycznie złożyć 13D, niezależnie od tego, czy zamierza sprawować kontrolę, czy nie. Inwestorzy instytucjonalni mogą podlegać surowszym wymogom niż inwestorzy indywidualni. Te wymogi dla inwestorów instytucjonalnych mogą obejmować poświadczenia, że inwestorzy nabyli akcje w ramach normalnej działalności biznesowej, a także potwierdzenie, że nie zamierzają sprawować kontroli nad działalnością spółki.
1:19Harmonogram 13G
13G i 5% właścicieli
Istnieją inne przypadki, w których dana osoba może korzystać z harmonogramu 13G. Dana osoba może korzystać z 13G w sytuacjach, w których posiadacz zabezpieczenia posiada ponad 5% udziałów w spółce, za każdym razem, gdy ostatnio zarejestrowano formularz 10 SEC. Mogą również wypełnić załącznik 13G, jeżeli nie nabyli żadnych innych papierów wartościowych w tej klasie. W takiej sytuacji posiadacz papierów wartościowych nie musi deklarować, że akcje weszły w ich posiadanie bez zamiaru dokonania zmiany. Jeżeli jakiekolwiek dodatkowe przejęcia nastąpiły po wypełnieniu formularza SEC 10, muszą one wypełnić załącznik 13D.
Ponadto, jeśli dana osoba ma jakieś istotne zmiany informacji, ma 45 dni po zamknięciu roku kalendarzowego na zmianę informacji.
Beneficjenci i wymagania 13G
Jedynym oczekiwaniem SEC na złożenie harmonogramu 13G jest to, że osoba fizyczna nabywa papiery wartościowe, stając się beneficjentem, i dzięki temu procesowi uzyskuje posiadanie 10% lub więcej udziałów lub wzrost o ponad 5%.
Kiedy osoba nabywa faktyczną własność od 5% do 20% udziałów w danej akcji, musi ona złożyć Harmonogram 13D lub 13G w ciągu 10 dni od nabycia. Jeżeli wiele stron uzyska prawo własności do tych samych papierów wartościowych, może złożyć wspólny wniosek, pod warunkiem że wszystkie zaangażowane strony będą mogły składać dokumenty zgodnie z określonym harmonogramem. Wymagana jest odpowiednia identyfikacja wszystkich stron i terminowe składanie wniosków. Grupa może również składać wspólnie lub indywidualnie.
Kluczowe dania na wynos
- Schedule 13G wraz z Schedule 13D zgłasza udziały w ponad 5% akcji spółki giełdowej.
- Harmonogram 13G jest krótszy niż 13D i wymaga mniej informacji z filtru.
- Duzi akcjonariusze mogą próbować sprawować kontrolę nad decyzjami spółki.
- Właściciele, którzy nabyli akcje jako beneficjenci, muszą posiadać 10%, zanim będzie wymagane złożenie wniosku.
- 20% własności akcji wymaga obowiązkowego zgłoszenia Załącznika 13D.
Przykład świata rzeczywistego
Podczas wypełniania Załącznika 13G osoba musi sklasyfikować swój typ zgłoszenia. Te klasy sprawozdawcze obejmują brokera-dealera, doradcę inwestycyjnego, plan świadczeń pracowniczych, plan kościoła, partnerstwo, osoby prywatne i wiele innych. Gdy grupa wypełnia formularz, musi pokazać procent posiadanych przez każdą zaokrągloną do najbliższej dziesiątej. Grupa musi dodatkowo określić liczbę akcji, które osoba ma prawo głosować lub kierunek rozporządzania.
SEC może przekazywać zgłoszone informacje innym agencjom rządowym, władzom i organizacjom samoregulacyjnym (SRO).
Porównaj rachunki inwestycyjne Nazwa dostawcy Opis Ujawnienie reklamodawcy × Oferty przedstawione w tej tabeli pochodzą od partnerstw, od których Investopedia otrzymuje wynagrodzenie.