Nadzór maklerski
Organ nadzoru maklerskiego to ktoś, kto zarządza maklerami w giełdowej firmie maklerskiej, hipotecznej firmie maklerskiej, agencji nieruchomości, firmie ubezpieczeniowej, spedycji lub innej firmie, która korzysta z pośrednictwa w prowadzeniu działalności gospodarczej. Kierownik biura maklerskiego ma również kluczową rolę w utrzymywaniu standardów usług firmy, etyki w miejscu pracy i procesów przepływu pracy. Zazwyczaj przełożony będzie posiadał te same licencje, co brokerzy pod jego nadzorem, ale niekoniecznie ma to miejsce, gdy przełożony nie pełni żadnej funkcji sprzedażowej.
PRZEŁAMANIE Nadzoru maklerskiego
Dobry nadzór maklerski powinien zwracać uwagę na szczegóły, solidne umiejętności matematyczne, zaplecze księgowe, zdolności przywódcze, silne umiejętności obsługi klienta i wcześniejsze doświadczenie w sprzedaży prowizji. Przełożony musi upewnić się, że zespół brokerów przez cały czas przestrzega przepisów i wewnętrznych zasad firmy. Praca sprzedażowa, która jest obciążona prowizją, może potencjalnie sprowadzić nieetyczne osoby na manowce, jeśli chodzi o interakcje z klientami. Jest to powód, dla którego szczególnie w branży finansowej i ubezpieczeniowej osoby nadzorujące biura maklerskie, które nie sprawują właściwego nadzoru nad swoimi brokerami (np. Przeprowadzając formalne coroczne kontrole) i które nie ustanawiają i / lub nie egzekwują zasad firmy, podlegają działaniom egzekucyjnym federalnego oraz stanowe agencje regulacyjne, jeśli pośrednik dopuszcza się oszustwa. Takie działania egzekucyjne mogą obejmować grzywny i zakaz posiadania stanowiska kierownika.
Kierownik biura maklerskiego jest również odpowiedzialny za ciągłe szkolenie pośredników w miejscu pracy, interweniowanie w kwestiach dotyczących jego zespołu, rozwiązywanie sporów z klientami oraz tworzenie i wdrażanie zasad i procedur, które mogą pomóc w zwiększeniu wydajności pracy. Organ nadzorczy może być bezpośrednio odpowiedzialny za określenie premii sprzedażowych, jeśli nie ma wcześniej ustalonej formuły. Przełożony zazwyczaj pracuje na prostej pensji (tj. Bez prowizji), ale może kwalifikować się do premii uzależnionych od sprzedaży, jeśli jego zespół osiąga dobre wyniki.
Porównaj rachunki inwestycyjne Nazwa dostawcy Opis Ujawnienie reklamodawcy × Oferty przedstawione w tej tabeli pochodzą od partnerstw, od których Investopedia otrzymuje wynagrodzenie.