Definicja BDW Definicja
Formularz DBW Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) jest dokumentem, który muszą wypełnić wszyscy maklerzy papierów wartościowych, którzy chcą zrzec się statusu zarejestrowanego maklera. Tytuł formularza to Jednolity wniosek SEC o wycofanie brokera-dealera.
Mówiąc prościej, ten formularz pozwala maklerom zamykać sklep lub przestać działać jako makler-dealer. Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) upoważnia do korzystania z formularza DBW. Maklerzy - którzy kupują i sprzedają papiery wartościowe w imieniu swoich klientów-inwestorów - mogą również wykorzystać ten dokument do częściowego wycofania się z działalności handlowej. Częściowe usunięcie kończy rejestrację brokera w określonych jurysdykcjach i organizacjach samoregulacyjnych (SRO). Jednak częściowe wycofanie nie kończy wymagań firmy w zakresie składania wniosków do SEC oraz do pozostałych SRO i jurysdykcji.
Celem formularza jest pomoc SEC w ustaleniu, czy w interesie publicznym leży wycofanie rejestracji przez pośrednika-dealera.
Szczegółowe postanowienia SEC Formula BDW
Artykuł 15 ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. Obejmuje przepisy dotyczące wszystkich brokerów papierów wartościowych zarejestrowanych za pośrednictwem Komisji Papierów Wartościowych i Giełd. Celem formularza jest pomoc SEC w ustaleniu, czy w interesie publicznym leży wycofanie rejestracji przez pośrednika-dealera. SEC i Krajowe Stowarzyszenie Dealerów Papierów Wartościowych (NASD) przechowują wszystkie informacje dostarczone przez złożenie Formularzy BDW. Informacje zawarte w aktach są publicznie dostępne.
Maklerzy-dealerzy mogą przesyłać formularz BDW drogą elektroniczną do Centralnego Depozytu Rejestracyjnego (CRD), który jest również nadzorowany przez FINRA. Niektóre jurysdykcje mogą również wymagać osobnego złożenia papierowej kopii Formularza i mieć dodatkowe wymagania dotyczące składania. W związku z tym wnioskodawca powinien skontaktować się z właściwymi organami w sprawie szczególnych wymogów dotyczących składania wniosków, aby upewnić się, że są one w pełni zgodne.
Przykład świata rzeczywistego
Według FINRA, gdy brokerzy zakończą rejestrację swojej firmy za pomocą jednolitego wniosku o wycofanie brokera-dealera, powinni pamiętać o następujących kwestiach:
- Przed złożeniem formularza BDW pośrednicy muszą zmienić formularz BD, aby zaktualizować wszelkie niedokładne lub niekompletne informacje.
- Maklerzy mogą złożyć odpowiedni formularz zmiany online za pośrednictwem Web CRD.
- Należy pamiętać, że w niektórych jurysdykcjach mogą obowiązywać dodatkowe wymagania dotyczące wycofania rejestracji.
Ponadto firmy powinny upewnić się, że kontaktują się z właściwymi jurysdykcjami w celu uzyskania szczegółowych wymagań dotyczących składania wniosków. Katalog stanów i jurysdykcji jest dostępny na stronie internetowej North American Securities Administrators Association.
Porównaj rachunki inwestycyjne Nazwa dostawcy Opis Ujawnienie reklamodawcy × Oferty przedstawione w tej tabeli pochodzą od partnerstw, od których Investopedia otrzymuje wynagrodzenie.