Północnoamerykańskie Stowarzyszenie Administratorów Papierów Wartościowych (NASAA)
North American Securities Administrators Association (NASAA) to organizacja organów nadzoru nad papierami wartościowymi, której celem jest ochrona inwestorów przed oszustwami. Założone w 1919 r. W Kansas, jego członkostwo w 67 administratorach papierów wartościowych z całej Ameryki Północnej działa na rzecz ochrony klientów doradztwa inwestycyjnego lub papierów wartościowych w ramach uzupełniającego systemu regulacyjnego działającego na poziomie federalnym, stanowym / wojewódzkim i branżowym.
Breaking Down North American Securities Administrators Association (NASAA)
NASAA stara się pomóc inwestorom w identyfikowaniu i unikaniu oszustw poprzez edukowanie społeczeństwa, dochodzenie w sprawie naruszeń prawa stanowego i prowincjonalnego oraz dochodzenie działań egzekucyjnych. Jego członkami są organy regulacyjne, które mogą być mianowane, zatrudniane na stanowiska zorientowane na karierę zawodową lub pod jurysdykcją prokuratorów generalnych swoich stanów. Są „odpowiedzialni za udzielanie licencji firmom zajmującym się papierami wartościowymi i profesjonalistom inwestycyjnym, takim jak maklerzy i doradcy inwestycyjni, rejestrowanie niektórych ofert papierów wartościowych, przegląd ofert finansowych małych firm, audyt praktyk sprzedaży i prowadzenia dokumentacji oddziałów, promowanie edukacji inwestorów, a co najważniejsze, egzekwowanie stanowych przepisów dotyczących papierów wartościowych ”według NASAA. Oprócz ochrony inwestorów niektórzy stanowi regulatorzy mogą pomóc małym firmom w zbieraniu pieniędzy i przestrzeganiu przepisów dotyczących papierów wartościowych. Niektórzy regulatorzy mogą pracować w dziale regulującym również ubezpieczenia lub bankowość. Członkostwo NASAA obejmuje organy nadzoru papierów wartościowych ze wszystkich 50 stanów USA, Dystryktu Kolumbii, Portoryko, Wysp Dziewiczych Stanów Zjednoczonych, Kanady i Meksyku.
Strona internetowa NASAA zawiera różnorodne zasoby dla inwestorów i specjalistów, w tym centrum oszustw, w którym wymieniono najważniejsze pułapki dla inwestorów, quiz dotyczący świadomości oszustw, czerwone flagi dotyczące oszustw, jak skontaktować się z lokalnym organem nadzoru papierów wartościowych oraz jak przeprowadzić dochodzenie w sprawie brokera lub doradcy inwestycyjnego.
Północnoamerykańskie Stowarzyszenie Administratorów Papierów Wartościowych: kluczowe działania
Członkowie NASAA pracują w ramach rządu w celu ochrony inwestorów i zapewnienia uczciwości branży papierów wartościowych na następujące sposoby:
- Maklerzy giełdowi zajmujący się licencjonowaniem, firmy doradztwa inwestycyjnego (zarządzające aktywami o wartości poniżej 100 milionów USD) oraz firmy zajmujące się papierami wartościowymi prowadzące działalność w państwie.
- Rejestracja niektórych papierów wartościowych oferowanych inwestorom stanowym.
- Badanie skarg inwestorów i potencjalnych przypadków oszustw inwestycyjnych
- Egzekwowanie państwowych przepisów dotyczących papierów wartościowych poprzez nakładanie grzywien, kar, zapewnianie restytucji inwestorom, ściganie przestępców umysłowych i nakładanie prawnie wiążących środków zaradczych mających na celu naprawienie określonych problemów.
- Badanie firm maklerskich i doradców inwestycyjnych w celu zapewnienia zgodności z przepisami dotyczącymi papierów wartościowych oraz prowadzenia dokładnych rejestrów kont klientów.
- Przegląd niektórych ofert, które nie są zwolnione z prawa stanowego.
- Edukowanie inwestorów na temat ich praw oraz zapewnianie narzędzi i wiedzy potrzebnej do podejmowania świadomych decyzji finansowych.
- Opowiadanie się za wprowadzeniem silnych, rozsądnych i spójnych przepisów i regulacji dotyczących papierów wartościowych.
NASAA zarządza również egzaminami z serii 63, 65 i 66, które uprawniają finansistów do działania jako agent. W większości stanów seria 63 jest wymogiem dla agentów papierów wartościowych.
Porównaj rachunki inwestycyjne Nazwa dostawcy Opis Ujawnienie reklamodawcy × Oferty przedstawione w tej tabeli pochodzą od partnerstw, od których Investopedia otrzymuje wynagrodzenie.