Formularz SEC 1-A
Formularz SEC 1-A jest wnioskiem do Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) wymaganym do rejestracji niektórych papierów wartościowych. Papiery wartościowe wyemitowane zgodnie z przepisami rozporządzenia A muszą dostarczyć inwestorom oświadczenie o ofercie spełniające wymogi formularza 1-A.
ŁAMANIE SEK SEC Formularz 1-A
Formularz 1-A jest również znany jako oświadczenie o ofercie zgodnie z rozporządzeniem A zgodnie z ustawą o giełdzie papierów wartościowych z 1933 r.
Ustawę często określa się mianem „prawdy w papierach wartościowych”. Wymaga to złożenia tych formularzy rejestracyjnych, które mają dostarczyć istotnych faktów, w celu ujawnienia ważnych informacji po rejestracji papierów wartościowych spółki. Pomaga to SEC osiągnąć cele tego aktu poprzez wymaganie od inwestorów otrzymania istotnych informacji na temat oferowanych papierów wartościowych i zakazanie oszustw przy sprzedaży oferowanych papierów wartościowych.
Ograniczenia i zasady korzystania z formularza 1-A SEC
Zasady dotyczące formularza 1-A zostały zmienione w 2015 r., Aby umożliwić wykorzystanie wyciągu do ofert o wartości do 50 mln USD. Zestawienia można użyć dla dwóch segmentów ofert ograniczonych ich wartością. Poziom 1 jest ograniczony do 20 mln USD w odniesieniu do łącznej ceny ofertowej i łącznej sprzedaży papierów wartościowych oferowanych w okresie 12 miesięcy. Poziom 2 jest ograniczony do 50 milionów USD w ofertach papierów wartościowych w okresie 12 miesięcy. Te łączne limity obejmują ograniczenie, że w przypadku ofert warstwy 1 wszyscy sprzedający posiadacze papierów wartościowych, którzy są podmiotami powiązanymi z emitentem, mogą zaoferować nie więcej niż 6 milionów USD. Limit ofert na poziomie 2 wynosi 15 milionów USD dla wszystkich sprzedających posiadaczy papierów wartościowych powiązanych z emitentem.
Przesłanie formularza 1-A może zawierać dodatkowe informacje jako dodatkową część zgłoszenia. Może to obejmować stwierdzenie, czy kwota rekompensaty, która ma zostać wypłacona subemitentowi, została rozliczona z Urzędem Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA). Informacje uzupełniające mogą również obejmować raporty wymienione w okólniku oferty lub wykorzystane zewnętrznie przez emitenta lub głównego gwaranta w związku z ofertą.
Jeśli takie raporty zostały wykorzystane, należy dołączyć oświadczenie określające ich faktyczne wykorzystanie i sposób ich dystrybucji. Musi to zawierać dane identyfikujące klasę osób, które otrzymały lub otrzymają raporty. Oświadczenie musi również zawierać liczbę kopii rozprowadzonych do każdej klasy. Musi istnieć oświadczenie dotyczące proponowanego wykorzystania raportów. Organy regulacyjne mogą zażądać dodatkowych informacji na poparcie oświadczeń i innych stwierdzeń przedstawionych w oświadczeniu o ofercie.
Porównaj rachunki inwestycyjne Nazwa dostawcy Opis Ujawnienie reklamodawcy × Oferty przedstawione w tej tabeli pochodzą od partnerstw, od których Investopedia otrzymuje wynagrodzenie.