Formularz SEC ADV

Co to jest SEC Form ADV

Formularz SEC ADV jest wykorzystywany przez doradców inwestycyjnych do rejestracji zarówno w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), jak i stanowych organach ds. Papierów wartościowych. Zawiera szczegółowe informacje na temat wszelkich działań dyscyplinarnych podejmowanych przeciwko doradcy oraz przedstawia ich usługi, opłaty, przygotowanie zawodowe i praktyki biznesowe.

PRZEŁAMANIE SEK SEC Formularz ADV

Formularz SEC ADV składa się z dwóch części. Część 1 wymaga informacji na temat działalności doradcy inwestycyjnego, własności, klientów, pracowników, praktyk biznesowych, powiązań i wszelkich wydarzeń dyscyplinarnych doradcy lub jego pracowników. Część 2 wymaga, aby doradcy inwestycyjni przygotowali broszury narracyjne napisane prostym językiem angielskim, zawierające informacje, takie jak rodzaje oferowanych usług doradczych, harmonogram opłat doradcy, informacje dyscyplinarne, konflikty interesów oraz wykształcenie i otoczenie biznesowe kierownictwa i kluczowego personelu doradczego doradca.

Broszura jest głównym dokumentem ujawnianym przez doradców inwestycyjnych swoim klientom. Przed zatrudnieniem kogoś, kto będzie doradcą inwestycyjnym, inwestorzy powinni poprosić o obie części formularza ADV doradcy i dokładnie je przeczytać. Formularz ADV jest dostępny publicznie na stronie internetowej SEC (Public Information Disclosure, SEC) doradcy inwestycyjnego SEC: www.adviserinfo.sec.gov.

Doradcy inwestycyjni muszą informować klientów o wszelkich istotnych zmianach w broszurze i przekazywać im zaktualizowaną broszurę. Muszą także dostarczyć klientom dodatek do broszury, który zawiera informacje o konkretnych pracownikach działających w imieniu doradcy inwestycyjnego, którzy faktycznie udzielają klientowi porady inwestycyjnej. Dodatek ten należy dostarczyć klientowi, zanim pracownik zacznie udzielać mu porad inwestycyjnych, lub gdy nastąpi nowe ujawnienie zdarzenia dyscyplinarnego lub istotna zmiana w informacjach dyscyplinarnych, które zostały już ujawnione.

Porównaj rachunki inwestycyjne Nazwa dostawcy Opis Ujawnienie reklamodawcy × Oferty przedstawione w tej tabeli pochodzą od partnerstw, od których Investopedia otrzymuje wynagrodzenie.

Terminy pokrewne

Formularz SEC ADV-E Formularz SEC ADV-E to certyfikacja aktywów klienta, zarówno gotówki, jak i papierów wartościowych, które są w posiadaniu Zarejestrowanego Doradcy Inwestycyjnego, często wykorzystywanego przez księgowych. więcej Formularz SEC ADV Omówienie Formularz ADV to wymagane przedłożenie do Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) przez profesjonalnego doradcę inwestycyjnego, który określa styl inwestycyjny, zarządzane aktywa (AUM) oraz kluczowych członków firmy doradczej. więcej Formularz SEC N-SAR Formularz SEC N-SAR to amerykańskie papiery wartościowe i giełdy (SEC), specyficzne dla zarejestrowanych spółek zarządzających inwestycjami. więcej Zarejestrowany Doradca Inwestycyjny (RIA) Definicja Zarejestrowany Doradca Inwestycyjny zarządza portfelami inwestycyjnymi o wysokiej wartości i doradza im w zakresie strategii inwestycyjnych i transakcji. więcej Reguła broszury Reguła broszury jest wymogiem na mocy Ustawy o doradcach inwestycyjnych z 1940 r., która wymaga od doradców inwestycyjnych przedstawienia pisemnego oświadczenia o ujawnieniu ich klientom. więcej SEC Formularz 3 Wyjaśnienie SEC Formularz 3: Wstępne oświadczenie o faktycznym posiadaniu papierów wartościowych jest dokumentem złożonym przez osobę z zewnątrz lub głównego akcjonariusza do Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) w celu pomocy w regulowaniu obrotu papierami wartościowymi. więcej linków partnerskich