Jakie są przykłady obowiązku powierniczego?

Zgodnie z amerykańskim systemem prawnym obowiązkiem powierniczym jest termin prawny opisujący stosunki między dwiema stronami, który zobowiązuje jedną ze stron do działania wyłącznie w interesie drugiej. Strona wyznaczona jako powiernik jest zobowiązana prawnie do głównego zobowiązanego i należy dołożyć wszelkich starań, aby nie powstać konflikt interesów między powiernikiem a jego głównym zobowiązanym.

Obowiązek powierniczy istnieje zawsze, gdy relacja z klientem wiąże się ze szczególnym zaufaniem, pewnością i zaufaniem powiernika do korzystania z przysługującej mu dyskrecji lub wiedzy fachowej w działaniu dla klienta. Powiernik musi świadomie zaakceptować to zaufanie, aby móc korzystać ze swojej wiedzy fachowej i dyskrecji, aby działać w imieniu klienta. W większości przypadków nie można uzyskać żadnego zysku z relacji, chyba że na początku relacji zostanie udzielona wyraźna zgoda.

Naruszenie obowiązku powierniczego

Orzecznictwo wskazuje, że naruszenia obowiązku powierniczego zwykle mają miejsce w czasie, gdy obowiązuje wiążący stosunek powierniczy i podejmowane są działania naruszające interesy konkretnego klienta lub przynoszące efekt przeciwny do zamierzonego. Zazwyczaj działania są często podejmowane w sposób korzystny dla interesów powiernika lub interesu strony trzeciej zamiast interesów klienta.

Naruszenie może również wynikać z niedostarczenia klientowi ważnych informacji, które mogą prowadzić do nieporozumień, błędnych interpretacji lub błędnych porad. Identyfikacja i / lub ujawnienie wszelkich potencjalnych konfliktów interesów jest zwykle ważna w relacjach powierniczych, ponieważ wszystkie rodzaje konfliktów mogą być źródłem niepożądanych intencji.

Elementy naruszenia obowiązku powierniczego

Jak można się spodziewać w przypadku większości orzecznictwa, w branży prawnej ustanowiono pewne precedensy i elementy, które mają pomóc w zarządzaniu przeciwko naruszeniom prawa powierniczego i chronić tych, którzy zostali poszkodowani w wyniku bezprawnych działań. Każda jurysdykcja może mieć różne elementy, ale generalnie następujące cztery elementy są niezbędne, aby pomóc powodowi w przezwyciężeniu roszczenia z tytułu obowiązku powierniczego.

• Obowiązek: Powód musi wykazać, że istniał obowiązek powierniczy. Obowiązek powierniczy może być wymagany w wielu sytuacjach, dlatego identyfikacja legalności obowiązku powierniczego ma ogromne znaczenie.
• Naruszenie: Powód musi wykazać, że nastąpiło naruszenie obowiązku powierniczego. Rodzaj naruszenia może być różny w każdym przypadku w zależności od działań podjętych przez broniącego powiernika. Przykłady naruszenia mogą obejmować nieudane ujawnienie ważnych informacji, powodujące błędną interpretację, zaniedbanie lub niezgodne z prawem wykorzystanie funduszy.
• Odszkodowania: Powód musi wykazać, że szkody powstały w wyniku naruszenia. Bez odszkodowania zazwyczaj nie ma podstaw do naruszenia przypadku obowiązku powierniczego.
• Przyczynowość: Przyczynowość jest zwykle również elementem związanym z naruszeniem spraw związanych z obowiązkiem powierniczym. Związek przyczynowy pokazuje, że wszelkie szkody poniesione przez powoda były bezpośrednio związane z naruszeniem czynności powierniczych podjętych przez pozwanego.

Konsekwencje naruszenia obowiązków powierniczych

Może wystąpić szereg następstw, rezultatów i konsekwencji wynikających z naruszenia obowiązku powierniczego. Nie wszystkie naruszenia mogą być omawiane w sądzie. Oskarżenia o naruszenie obowiązku powierniczego mogą po prostu zaszkodzić reputacji profesjonalisty. Klienci mogą zdecydować się na odejście ze związku zawodowego, ponieważ nie ufają opiece profesjonalisty nad wymaganym obowiązkiem powierniczym. Klienci mogą również odejść ze związku zawodowego, jeśli istnieją zarzuty o naruszenie lub potencjalne naruszenie ceł.

Jeśli sprawa o naruszenie obowiązku trafi do sądu, mogą wystąpić bardziej surowe konsekwencje. Skuteczne naruszenie pozwów powierniczych dla powoda może skutkować karami pieniężnymi za szkody bezpośrednie, szkody pośrednie i pokrycie opłat prawnych. Orzeczenia sądów mogą również prowadzić do dyskredytacji branży, utraty licencji lub wycofania się z usługi.

Przykład naruszenia obowiązku podatkowego

Z Wirginii jednym z przykładów naruszenia obowiązków związanych z obowiązkiem powierniczym jest 2007 Banks przeciwko Mario Indus., 274 Va. 438, 650 SE2d 687. W tym przypadku pozwany był pracownikiem Mario i przyznał, że był winien Mario obowiązek lojalności. Te przyznania, w połączeniu z faktem, że zadaniem pracownika było wierne reprezentowanie interesu Mario, popierają wniosek o naruszenie obowiązku powierniczego.

Przykłady relacji powierniczych

• Powiernik / beneficjent: ustalenia dotyczące nieruchomości i realizowane trusty obejmują powiernika i powiernika. Osoba nazwana powiernikiem lub powiernikiem majątku jest powiernikiem, a beneficjent jest głównym. Zgodnie z obowiązkiem powiernika / beneficjenta powiernik ma prawną własność nieruchomości i posiada moc niezbędną do obsługi aktywów przechowywanych w imieniu trustu. Powiernik musi jednak podejmować decyzje, które leżą w najlepszym interesie beneficjenta, ponieważ ten ostatni posiada sprawiedliwy tytuł własności. Relacja powiernik / beneficjent jest ważnym aspektem kompleksowego planowania nieruchomości, dlatego należy zachować szczególną ostrożność, aby ustalić, kto zostanie wyznaczony na powiernika.
• Opiekun / oddział: w ramach relacji opiekun / oddział opieka prawna małoletniego zostaje przeniesiona na wyznaczoną osobę dorosłą. Opiekun, jako powiernik, ma za zadanie zapewnić małoletniemu dziecku lub oddziałowi odpowiednią opiekę, która może obejmować podejmowanie decyzji, gdzie małoletni uczęszcza do szkoły, czy ma odpowiednią opiekę medyczną, czy jest odpowiednio zdyscyplinowany i czy codziennie dobrobyt pozostaje nienaruszony. Opiekun jest wyznaczany przez sąd stanowy, gdy naturalny opiekun małoletniego nie jest już w stanie opiekować się dzieckiem. W większości stanów stosunek opiekun / oddział pozostaje nienaruszony, dopóki małoletnie dziecko nie osiągnie pełnoletności.
• Dyrektor / Agent: Bardziej ogólny przykład obowiązku powierniczego leży w relacji dyrektor / agent. Każda osoba fizyczna, korporacja, spółka osobowa lub agencja rządowa może występować w charakterze dyrektora lub agenta, o ile osoba fizyczna lub prawna ma do tego zdolność prawną. Zgodnie z obowiązkiem dyrektora / agenta agent jest prawnie wyznaczony do działania w imieniu zleceniodawcy bez konfliktu interesów. Typowym przykładem relacji zleceniodawca / agent, która implikuje obowiązek powierniczy, jest grupa akcjonariuszy jako zleceniodawcy wybierający osoby zarządzające lub osoby z pakietu C do działania w charakterze agentów. Podobnie inwestorzy działają jako zleceniodawcy przy wyborze zarządzających funduszami inwestycyjnymi jako agentów zarządzających ich aktywami.
• Adwokat / klient: Relacja powiernicza adwokat / klient jest prawdopodobnie jednym z najbardziej rygorystycznych. Sąd Najwyższy Stanów Zjednoczonych stwierdza, że ​​najwyższy poziom zaufania musi istnieć między adwokatem a jego klientem oraz że adwokat, jako powiernik, musi działać w całkowitej uczciwości, lojalności i wierności przy każdej reprezentacji klientów i postępowaniu z nimi. Adwokaci ponoszą odpowiedzialność za naruszenie swoich obowiązków powierniczych przez klienta i odpowiadają przed sądem, w którym klient jest reprezentowany w przypadku naruszenia.
• Akcjonariusz kontrolujący / spółka: W niektórych okolicznościach obowiązki powiernicze mogą również dotyczyć kontrolujących akcjonariuszy, którzy posiadają większościowy udział lub sprawują kontrolę nad działalnością korporacyjną. Naruszenie obowiązku powierniczego może skutkować osobistą odpowiedzialnością prawną dyrektora, kierownika lub akcjonariusza sprawującego kontrolę.