Division of Enforcement
Division of Enforcement jest oddziałem amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), która jest odpowiedzialna za gromadzenie dowodów na potencjalne naruszenia prawa dotyczącego papierów wartościowych i w razie potrzeby zalecanie ścigania. Został utworzony w 1972 r. I współpracuje z innymi oddziałami SEC oraz biurami Komisji w celu zbadania naruszeń prawa papierów wartościowych i naruszeń przepisów oraz działania przeciwko osobom naruszającym prawo.
ŁAMANIE W DÓŁ Podział egzekwowania prawa
Podział egzekucji przypomina nieco policję dla SEC. Ponieważ głównym celem SEC jest egzekwowanie prawa dotyczącego papierów wartościowych, podział ten ma zasadnicze znaczenie dla realizacji jej mandatu. Według strony internetowej SEC do powszechnych naruszeń prawa papierów wartościowych należą manipulowanie cenami rynkowymi, kradzież funduszu klienta lub papierów wartościowych, handel informacjami poufnymi, naruszenie odpowiedzialności maklera-dealera za uczciwe traktowanie klientów oraz wprowadzenie w błąd lub pominięcie istotnych faktów dotyczących papierów wartościowych.
Jak Wydział Egzekucyjny przeprowadza dochodzenia
Dowody możliwych naruszeń są gromadzone za pośrednictwem działań związanych z nadzorem rynku, skargami inwestorów, innymi oddziałami SEC i innymi źródłami przemysłu papierów wartościowych. SEC może poprosić podejrzanych o naruszenie zasad, by dobrowolnie przekazali odpowiednie dokumenty i złożyli dobrowolne zeznania w sprawie domniemanych naruszeń, ale mogą również wystąpić o formalny nakaz dochodzenia, umożliwiając personelowi SEC zmuszenie domniemanych sprawców naruszenia i świadków do przedstawienia dowodów z dokumentów i zeznań.
Postępowania cywilne i administracyjne
Wydział egzekwowania prawa może wnieść powództwo cywilne przeciwko organom naruszającym przepisy w amerykańskim sądzie rejonowym lub w postępowaniu administracyjnym prowadzonym przez niezależnego sędziego prawa administracyjnego (ALJ). Ani SEC, ani Wydział Egzekucyjny nie mają prawdziwego prawa do postawienia zarzutów karnych domniemanym sprawcom naruszenia, ale mogą zalecić wniesienie takich zarzutów do prokuratorów federalnych lub stanowych.
SEC może dochodzić nakazów lub nakazów sądowych w sprawach cywilnych, które zabraniają w przyszłości naruszeń przepisów. Osoba tak nakazana może zostać skazana na karę pozbawienia wolności lub grzywny za obrazę sądu, jeżeli naruszy ona nakaz sądowy. SEC może również wystąpić o nakaz sądowy zakazujący osobie fizycznej pełnienia funkcji dyrektora lub dyrektora korporacyjnego.
SEC oferuje także szereg różnych postępowań administracyjnych, w tym nakazów zaprzestania i zaniechania; cofnięcie lub zawieszenie rejestracji; zawieszenie zatrudnienia; lub zakaz zatrudnienia. Ponadto Komisja może nałożyć grzywnę cywilną lub przejąć wszelkie nieuczciwie uzyskane korzyści uzyskane przez sprawców naruszenia. SEC mogą udostępniać inne słupki na podstawie zachowań, powiązań branżowych lub powiązań osób dopuszczających się naruszenia.
Porównaj rachunki inwestycyjne Nazwa dostawcy Opis Ujawnienie reklamodawcy × Oferty przedstawione w tej tabeli pochodzą od partnerstw, od których Investopedia otrzymuje wynagrodzenie.