Kanadyjska Organizacja Regulacyjna Przemysłu Inwestycyjnego (IIROC)
Kanadyjska Organizacja Regulacyjna Przemysłu Inwestycyjnego (IIROC) jest organizacją nadzorującą dealerów inwestycyjnych, brokerów i działalność handlową na rynkach długu i akcji w Kanadzie - i chroni inwestorów.
Zrozumienie kanadyjskiej organizacji regulacyjnej branży inwestycyjnej (IIROC)
Kanadyjska Organizacja Regulacyjna Przemysłu Inwestycyjnego (IIROC) jest organizacją samoregulacyjną i jest odpowiednikiem Urzędu Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) w Stanach Zjednoczonych. Utworzona w 2008 r. Jej celem jest utrzymanie uczciwych i uporządkowanych rynków oraz uregulowanie wszystkich papierów wartościowych handel w kraju związany z inwestycjami - w tym działalność sprzedażowa związana z inwestycjami prowadzona przez brokerów, agentów i doradców finansowych.
IIROC działa na podstawie nakazów uznania wydanych przez prowincjonalne i terytorialne komisje papierów wartościowych, które tworzą Canadian Securities Administrators (CSA). Ma quasi-sądowe uprawnienia do ustanawiania i egzekwowania prawa na kanadyjskich rynkach papierów wartościowych i obrotu - i może nakładać grzywny, zawieszenia i inne działania dyscyplinarne przeciwko przestępczym firmom, pośrednikom i doradcom.
Firmy objęte regulacjami IIROC uczestniczą również w Kanadyjskim Funduszu Ochrony Inwestorów (CIPF), który chroni inwestorów indywidualnych na wypadek bankructwa firmy inwestycyjnej. Jak przewidziano w umowie branżowej między CIPF i IIROC, IIROC zaleca dyrektorowi ds. Przemysłu nominację do zarządu CIPF.
Co robi kanadyjska organizacja regulacyjna branży inwestycyjnej
- Pisze zasady, które ustanawiają wysokie standardy regulacyjne i inwestycyjne oraz egzekwuje je.
- Przegląda wszystkich doradców inwestycyjnych zatrudnionych przez firmy podlegające regulacji IIROC, aby upewnić się, że mają dobry charakter, są odpowiednio przeszkoleni i pomyślnie ukończyli wszystkie wymagane kursy edukacyjne, kontrole przeszłości i programy.
- Przeprowadza przeglądy zgodności finansowej i ustala minimalne wymogi kapitałowe, aby zapewnić firmom wystarczający kapitał.
- Przeprowadza weryfikację zgodności postępowania handlowego w celu sprawdzenia procedur biur handlowych firm handlowych. Przeglądy oceniają, czy procedury wymiany handlowej są zgodne z uniwersalnymi zasadami integralności rynku (UMIR) i obowiązującymi przepisami dotyczącymi papierów wartościowych na szczeblu prowincji.
- Przeprowadza nadzór rynku i analizę przeglądu obrotu, aby upewnić się, że obrót odbywa się zgodnie z UMIR i obowiązującym prawem wojewódzkim dotyczącym papierów wartościowych.
- Prowadzi dochodzenie w sprawie ewentualnego niewłaściwego postępowania dealera lub rynku przez jego firmy dealerskie, zatwierdzone osoby i innych uczestników rynku oraz może wszcząć postępowanie dyscyplinarne, które może skutkować sankcjami, w tym grzywnami, zawieszeniami i stałymi zakazami lub rozwiązaniami dla osób fizycznych i firm.