Legenda

Co to jest legenda?

Legenda to oświadczenie na świadectwie akcyjnym, w którym odnotowano ograniczenia dotyczące przenoszenia zapasów. Dzieje się tak często ze względu na wymogi Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) dotyczące niezarejestrowanych papierów wartościowych. Legenda może, ale nie musi być prawnie wymagana na samym certyfikacie, w zależności od przepisów stanowych.

Ograniczenia dotyczące sprzedaży lub przeniesienia własności akcji są wspólne dla prywatnych spółek. Legenda ostrzega przed publiczną odsprzedażą akcji i prosi emitenta o zastąpienie ich akcjami wolnymi od legendy.

Legendy wyjaśnione

Najpopularniejsza legenda o prywatnych certyfikatach giełdowych zawiera język informujący posiadacza o ograniczeniach dotyczących sprzedaży lub przekazywania niezarejestrowanych papierów wartościowych. Mogą również obowiązywać dalsze ograniczenia dotyczące sprzedaży akcji w spółkach prywatnych, w przypadku których akcjonariusze zgodzili się na umowę kupna-sprzedaży dla akcjonariuszy. Często umowy te są wprowadzane w celu kontrolowania, kto staje się akcjonariuszem spółki.

SEC Reguła 144 określa wyłączenia, które pozwalają sprzedawać niezarejestrowane papiery wartościowe. Ograniczone zapasy są niezbywalne i muszą być przedmiotem obrotu zgodnie z przepisami egzekwowanymi przez SEC. Inwestorzy mogą nabywać akcje o ograniczonym dostępie w drodze ofert prywatnych lub innych programów korzyści dla pracowników spółki.

Usuwanie legendy

Aby usunąć legendę z certyfikatu, skontaktuj się z działem relacji z akcjonariuszami firmy, aby uzyskać szczegółowe informacje na temat procesu żądania. Następnie firma prześle Ci potwierdzenie autoryzujące swojego agenta transferowego do usunięcia legendy. Będziesz musiał przesłać wszelkie certyfikaty giełdowe do agenta transferowego i możesz spodziewać się zwrotu akcji bez obowiązujących ograniczeń. Akcje te można następnie sprzedać na rynku.

Porównaj rachunki inwestycyjne Nazwa dostawcy Opis Ujawnienie reklamodawcy × Oferty przedstawione w tej tabeli pochodzą od partnerstw, od których Investopedia otrzymuje wynagrodzenie.

Terminy pokrewne

Formularz SEC N-14 Definicja Formularz SEC N-14 jest dokumentem złożonym w SEC, z którego mogą korzystać wszystkie spółki inwestycyjne zarządzające i spółki prowadzące działalność gospodarczą do rejestrowania niektórych transakcji. więcej Formularz SEC 144: Zawiadomienie o planowanej sprzedaży papierów wartościowych Omówienie Formularz SEC 144: Zawiadomienie o planowanej sprzedaży papierów wartościowych jest składane w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd lub SEC przy składaniu zlecenia sprzedaży akcji tej spółki w określonych okolicznościach. więcej Definicja zabezpieczenia Zabezpieczenie jest zamiennym, zbywalnym instrumentem finansowym, który reprezentuje pewien rodzaj wartości finansowej, zwykle w formie akcji, obligacji lub opcji. więcej Definicja kwalifikowanego nabywcy instytucjonalnego (QIB) Inwestor jest nazywany kwalifikowanym nabywcą instytucjonalnym (QIB), jeśli uważa się, że wymaga on mniejszej ochrony regulacyjnej niż inwestorzy niewyszukani. więcej Zarejestrowane zabezpieczenie Definicja Zarejestrowane zabezpieczenie to zabezpieczenie, którego właściciel jest przechowywany w aktach u emitenta, lub zabezpieczenie, którego transfer jest ograniczony. więcej Zasada 144 Zasada 144 jest regułą SEC, która określa warunki sprzedaży ograniczonych, niezarejestrowanych i kontrolnych papierów wartościowych. więcej linków partnerskich