Specjalista ds. Zgodności
Specjalista ds. Zgodności to osoba, która zapewnia, że firma przestrzega zewnętrznych wymogów regulacyjnych i prawnych, a także wewnętrznych zasad i przepisów. Główny specjalista ds. Zgodności jest zwykle szefem działu zgodności firmy.
Specjaliści ds. Zgodności mają obowiązek wobec swojego pracodawcy współpracować z kierownictwem i personelem w celu identyfikowania ryzyka regulacyjnego i zarządzania nim. Ich celem jest zapewnienie organizacji wewnętrznej kontroli, która odpowiednio mierzy i zarządza ryzykami, na jakie jest narażona. Specjaliści ds. Zgodności zapewniają usługi wewnętrzne, które skutecznie wspierają obszary biznesowe w ich obowiązku przestrzegania odpowiednich przepisów ustawowych i wykonawczych oraz procedur wewnętrznych. Specjalista ds. Zgodności jest zwykle głównym radcą prawnym firmy, ale nie zawsze.
[Ważne: funkcjonariusze ds. Zgodności odgrywają aktywną rolę w zarządzaniu ryzykiem firmy i ograniczaniu przestępstw finansowych.]
Jak działają funkcjonariusze ds. Zgodności
Specjalista ds. Zgodności jest pracownikiem firmy, która pomaga tej firmie w utrzymaniu zasad i procedur w celu zachowania zgodności z ramami regulacyjnymi branży. Obowiązki inspektora do spraw zgodności mogą obejmować przeglądanie i ustanawianie standardów dla komunikacji zewnętrznej poprzez wymaganie wyłączenia odpowiedzialności w wiadomościach e-mail lub sprawdzanie urządzeń w celu zapewnienia ich dostępności i bezpieczeństwa. Specjaliści ds. Zgodności mogą również projektować lub aktualizować wewnętrzne zasady, aby zmniejszyć ryzyko złamania przez spółkę prawa i przepisów oraz prowadzić wewnętrzne audyty procedur.
Specjalista ds. Zgodności musi mieć dogłębną wiedzę o firmie i świadomość możliwych przypadków naruszenia przepisów. Istotne jest, aby osoba odpowiedzialna za zgodność skutecznie komunikowała kluczowe zasady etyczne firmy i przepisy dotyczące zgodności. Specjaliści ds. Zgodności organizują regularne sesje szkoleniowe dla pracowników w celu komunikowania kluczowych zmian i aktualizacji przepisów. Jest to szczególnie ważne w podwyższonym otoczeniu regulacyjnym, w którym zmiany są stałe. Inspektor do spraw zgodności musi współpracować z jednostkami biznesowymi i zarządem, aby zapewnić, że istnieją odpowiednie plany awaryjne, które określają wytyczne dotyczące sposobu reagowania na możliwe naruszenie zgodności.
W przypadku naruszenia przepisów ważne jest, aby urzędnik ds. Zgodności wdrożył odpowiednie środki dyscyplinarne w celu uniknięcia ponownego wystąpienia w przyszłości. Obowiązkiem inspektora do spraw zgodności jest zapewnienie ciągłego monitorowania i przeglądu procedur zgodności, aby pomóc w zidentyfikowaniu możliwych obszarów, w których można wprowadzić ulepszenia.
Od specjalistów ds. Zgodności oczekuje się obiektywnego obrazu zasad firmy. Wpływ innych pracowników, w tym kierownictwa i kadry kierowniczej, na przeoczenie naruszeń może skutkować znacznymi grzywnami lub sankcjami, które mogą prowadzić do strat finansowych, a nawet zamknięcia działalności. Większe firmy zazwyczaj mają głównego dyrektora ds. Zgodności (CCO), który kieruje działaniami związanymi z przestrzeganiem przepisów.
Kluczowe dania na wynos
- Specjalista ds. Zgodności to osoba, która zapewnia, że firma przestrzega zewnętrznych wymogów regulacyjnych i prawnych, a także wewnętrznych zasad i przepisów.
- Specjaliści ds. Zgodności mają obowiązek wobec swojego pracodawcy współpracować z kierownictwem i personelem w celu identyfikowania ryzyka regulacyjnego i zarządzania nim.
- W przypadku naruszenia przepisów ważne jest, aby urzędnik ds. Zgodności wdrożył odpowiednie środki dyscyplinarne w celu uniknięcia ponownego wystąpienia w przyszłości.
Zostanie Specjalistą ds. Zgodności
Specjalista ds. Zgodności wymaga unikalnego zestawu umiejętności, aby zapewnić, że działalność firmy jest w pełni zgodna z przepisami i procedurami. Niezwykle ważne jest, aby urzędnik ds. Zgodności posiadał wysokie standardy etyczne i uczciwość, ponieważ osoba ta jest odpowiedzialna za zapewnienie przestrzegania przez firmę wymaganych przepisów.
Specjaliści ds. Zgodności stale sprawdzają pracę innych, dlatego bardzo ważne jest, aby dopracowali umiejętności ludzi i dobrze współpracowali z kolegami. Specjaliści ds. Zgodności muszą być rzetelni, wykazać zaangażowanie i jedność w odniesieniu do przepisów i procedur firmy, i bardzo ważne jest, aby pokazali to kolegom, dając przykład. Specjaliści ds. Zgodności muszą również zwracać szczególną uwagę na szczegóły. Potrzebują umiejętności zauważenia działań, które mogą skutkować odpowiedzialnością.
Stanowisko kierownika ds. Zgodności lub kierownika ds. Zgodności zwykle nie jest uważane za poziom podstawowy. Stopnie licencjackie są zwykle wymogiem minimalnym, a niektórzy pracodawcy mogą szukać stopni zaawansowanych, takich jak tytuł prawny lub magister zarządzania przedsiębiorstwem (MBA), szczególnie w celu zakwalifikowania się na wyższe stanowisko.
Specjaliści ds. Zgodności w innych sektorach mają możliwość ukończenia Certyfikowanego programu zgodności i etyki zawodowej (CCEP) za pośrednictwem Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE). CCEP wymaga uczestnictwa w intensywnym kursie wstępnym wraz z pozytywnym zaliczeniem egzaminu. Podobne kursy dotyczące oznaczania i certyfikacji są dostępne za pośrednictwem Stowarzyszenia Oficera ds. Etyki i Zgodności (ECOA).
Zgodnie ze statystykami BLS z 2016 r. - najnowszymi dostępnymi na ten dzień - roczne zarobki dla zawodów związanych z przestrzeganiem przepisów wynoszą od 37 630 do 105 206 USD, a stawki godzinowe od 18, 09 do 50, 61 USD. Osoba o niższych dochodach na stanowisku specjalisty ds. Zgodności z większym prawdopodobieństwem ma minimalne doświadczenie w przeszłości lub stopień naukowy niezwiązany bezpośrednio z branżą, w której pracuje.
Pracownik z wyższymi dochodami często ma znaczną kadencję na swoim stanowisku lub uzyskał wyższe stopnie naukowe w zakresie biznesu, rachunkowości, prawa lub finansów. Oczywiście ci, którzy pracują w dużej instytucji, mają większe szanse na dostęp do dodatkowych świadczeń, które zwiększają całkowity pakiet kompensacyjny, przy czym główni urzędnicy ds. Zgodności z przepisami mają pracowników na równi z innymi dyrektorami C-Suite.
Porównaj rachunki inwestycyjne Nazwa dostawcy Opis Ujawnienie reklamodawcy × Oferty przedstawione w tej tabeli pochodzą od partnerstw, od których Investopedia otrzymuje wynagrodzenie.