Formularz SEC N-SAR
Formularz SEC N-SAR to amerykańskie papiery wartościowe i giełdy (SEC), które są specyficzne dla zarejestrowanych spółek zarządzających inwestycjami. Wymaga to ujawnienia przez te spółki ważnych informacji finansowych (np. Wszelkiej sprzedaży akcji lub stopy obrotu ich portfela). Informacje te są zwykle zawarte w raportach akcjonariuszy spółki.
ŁAMANIE SEK SEC Formularz N-SAR
Przed ustawą Sarbanes-Oxley z 2002 r. Formularz N-SAR musiał być złożony również zgodnie z sekcjami 13 i 15 lit. d) ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. Formularz N-SAR i wszystkie powiązane zgłoszenia są objęte sekcją 30 ustawy o spółkach inwestycyjnych z 1940 r., Która wymaga od firm inwestycyjnych i trustów składania raportów półrocznych i rocznych w SEC.
Ustawa usunęła również wymóg, aby formularz N-SAR był certyfikowany przez dyrektora generalnego i dyrektorów finansowych zarejestrowanej spółki inwestycyjnej.
Formularz SEC N-SAR i dodatkowe zgłoszenia SEC
Formularz SEC N-SAR, który dotyczy zarejestrowanych spółek zarządzających inwestycjami, jest tylko jedną z kilku kluczowych form SEC, które inwestorzy i menedżerowie powinni znać, prowadząc działalność w branży usług finansowych.
Doradcy inwestycyjni wykorzystują na przykład formularz SEC ADV, aby zarejestrować się zarówno w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), jak i w państwowych organach ds. Papierów wartościowych. Formularz zawiera szczegółowe informacje na temat wszelkich działań dyscyplinarnych podejmowanych przeciwko doradcy, wraz z ich usługami, opłatami, doświadczeniem zawodowym oraz bieżącymi i proponowanymi praktykami biznesowymi.
Formularz ADV składa się z dwóch części. Część 1 wymaga informacji na temat działalności doradcy inwestycyjnego, własności, klientów, pracowników, praktyk biznesowych, powiązań i wszelkich wydarzeń dyscyplinarnych doradcy lub jego pracowników. Część 2 to dłuższa, bardziej narracyjna broszura, która zawiera informacje na temat rodzajów oferowanych usług doradczych, harmonogramu opłat doradcy, informacje dyscyplinarne, konflikty interesów oraz wykształcenie i otoczenie biznesowe kierownictwa i kluczowego personelu doradczego doradcy.
Formularze SEC S-1 i S-1 / A są również istotne w odniesieniu do pierwszej rejestracji nowych papierów wartościowych obecnych lub będących w toku spółek publicznych. Firmy muszą mieć zgłoszenie S-1, zanim ich akcje będą mogły być notowane na giełdzie krajowej. Często zwrócą się o pomoc do banku inwestycyjnego lub syndykatu bankierów inwestycyjnych, aby pomóc w przygotowaniu i złożeniu formularza S-1. Formularz zawiera szczegółowe informacje na temat planowanego wykorzystania wpływów kapitałowych ze sprzedaży, aktualnego modelu biznesowego i konkurencji, oferowanej metodologii cen oraz wszelkich możliwych rozcieńczeń. To tylko kilka ważnych części; inwestorzy powinni przeczytać cały formularz w celu uzyskania wyczerpujących informacji.
Porównaj rachunki inwestycyjne Nazwa dostawcy Opis Ujawnienie reklamodawcy × Oferty przedstawione w tej tabeli pochodzą od partnerstw, od których Investopedia otrzymuje wynagrodzenie.