Formularz SEC PRE 14A
Formularz SEC PRE 14A lub wstępne oświadczenie pełnomocnika należy złożyć w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) przez rejestrującego lub w jego imieniu, gdy wymagane jest głosowanie akcjonariuszy w sprawie niezwiązanej z kwestionowaną sprawą lub fuzją / przejęciem.
ŁAMANIE SEK SEC Formularz WSTĘP 14A
Firmy składają formularz SEC PRE 14A w sytuacjach wymagających głosowania akcjonariuszy. Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) wymaga, aby formularz PRE 14A przedstawił posiadaczom papierów wartościowych spółki wystarczające informacje, aby umożliwić im przeprowadzenie świadomego głosowania na zbliżającym się zgromadzeniu posiadaczy papierów wartościowych lub upoważnienie pełnomocnika do głosowania w ich imieniu. Formularz PRE 14A zawiera informacje o: dacie, godzinie i miejscu spotkania posiadaczy zabezpieczeń; odwołalność pełnomocnictwa; prawo dysydenta do oceny; osoby ubiegające się o zamówienie; bezpośredni lub pośredni interes niektórych osób w sprawach, które należy podjąć; modyfikacja lub wymiana papierów wartościowych; sprawozdania finansowe; procedury głosowania; inne szczegóły.
Formularz PRE 14A, znany również jako „wstępne oświadczenie pełnomocnika niezwiązane z kwestionowaną sprawą lub fuzją / przejęciem”, jest wymagany zgodnie z sekcją 14 lit. a) ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. Ustawa upoważniała SEC „wymagać okresowego raportowania informacji przez spółki posiadające papiery wartościowe w publicznym obrocie”.
Formularz jest składany w SEC po przekazaniu akcjonariuszom wstępnego oświadczenia pełnomocnika i pomaga SEC w zapewnieniu przestrzegania praw akcjonariuszy. Spółki lub inne podmioty, takie jak akcjonariusze, muszą ujawnić wszystkie istotne szczegóły związane z emisją zgłoszoną do głosowania akcjonariuszy.
Kiedy stosuje się formularz SEC PRE 14A?
Przykłady rodzajów planowanych działań, które spowodowałyby złożenie formularza PRE 14A, obejmują decyzje dotyczące emisji akcji, zmiany ich statutu, propozycje akcjonariuszy, wynagrodzenie zarządu, przyznanie akcji w ograniczonym zakresie i inne sprawy. Kwestie związane z głosowaniem tylko w jednej sprawie, takie jak propozycja akcjonariusza lub wybór niezależnego audytora, nie wymagają złożenia formularza 14A w formularzu PRE.
Proces zgłoszenia wstępnego formularza pełnomocnika 14A
Z pewnymi wyjątkami, opracowanymi przez SEC w celu „uwolnienia rejestrujących i Komisji od niepotrzebnych obciążeń administracyjnych”, rejestrujący muszą złożyć SEC w pięciu kopiach wstępnych oświadczeń pełnomocnika co najmniej 10 dni kalendarzowych przed wysłaniem materiałów zastępczych do posiadaczy papierów wartościowych. Pracownicy SEC może komentować i prosić o wyjaśnienia lub poprawki do wstępnych wniosków pełnomocnika. W takim przypadku SEC powiadomi o tym w ciągu 10 dni.
Nie pobiera się opłat za złożenie wniosku przez pełnomocnika w związku z niektórymi rodzajami zgłoszeń, w tym dotyczącymi dorocznego zgromadzenia wspólników spółki.
Porównaj rachunki inwestycyjne Nazwa dostawcy Opis Ujawnienie reklamodawcy × Oferty przedstawione w tej tabeli pochodzą od partnerstw, od których Investopedia otrzymuje wynagrodzenie.