Seria 63
Seria 63 to egzamin papierów wartościowych i licencja uprawniająca posiadacza do ubiegania się o zamówienia na wszelkiego rodzaju zabezpieczenia w danym państwie.
Agenci muszą nabyć licencję Series 63, oprócz licencji Series 7 lub Series 6, aby sprzedawać papiery wartościowe.
Aby uzyskać licencję Series 63, kandydat musi zdać egzamin i posiadać wiedzę na temat praktyk etycznych i obowiązków powierniczych. Według stanu na grudzień 2018 r. Północnoamerykańskie Stowarzyszenie Administratorów Papierów Wartościowych (NASAA), które tworzy egzamin Series 63, zaktualizowało swoje pytania w świetle ostatnich zmian w kodeksie podatkowym. Pytania oparte na kodeksie podatkowym 2018 zostały wprowadzone w styczniu 2019 r. Zaktualizowano również pytania dotyczące egzaminów z serii 65 i 66.
1:14Seria 63
Series 63 (formalnie znany jako Uniform Securities Agent State Law Examination) to egzamin zarejestrowany, który jest wymagany od wszystkich potencjalnych zarejestrowanych przedstawicieli w większości stanów USA - Kolorado, Floryda, Luizjana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, Dystrykt Kolumbii i Portoryko nie wymagają serii 63.
Kluczowe dania na wynos
- Kandydaci na licencję Series 63 muszą zdać egzamin i posiadać wiedzę na temat praktyk etycznych i obowiązków powierniczych.
- Większość stanów USA wymaga, aby wszyscy potencjalni zarejestrowani przedstawiciele zdali egzamin, który obejmuje zasady państwowych przepisów dotyczących papierów wartościowych oraz przepisy zabraniające nieuczciwych lub nieetycznych praktyk.
- Kolorado, Floryda, Luizjana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, Dystrykt Kolumbii i Portoryko nie wymagają serii 63.
Egzamin został opracowany w celu zakwalifikowania kandydatów, którzy chcą pracować w branży papierów wartościowych w państwie i sprzedawać produkty inwestycyjne, takie jak fundusze wspólnego inwestowania, zmienne renty i fundusze inwestycyjne. Egzamin obejmuje zasady państwowych przepisów dotyczących papierów wartościowych. Każde państwo ma swoje własne przepisy dotyczące papierów wartościowych, zwane prawami błękitnego nieba, które zostały opracowane w celu uregulowania sprzedaży papierów wartościowych.
Format egzaminu Series 63
Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) zarządza egzaminem z serii 63. Egzamin składa się z 65 pytań wielokrotnego wyboru; Do końcowego wyniku stosuje się 60 pytań, a pozostałe pięć pytań służy do wstępnego testowania w banku pytań. Wynik pozytywny to 72% lub 43 z 60 pytań. Kandydat musi ukończyć egzamin w wyznaczonym czasie 75 minut. Od lutego 2019 r. Przystąpienie do egzaminu kosztuje 135 USD.
North American Securities Administrators Association (NASAA) opracowało egzamin wraz z przedstawicielami branży papierów wartościowych. Kandydaci na egzamin muszą zapoznać się z Uniform Securities Act z 1956 r. Oraz NASAA Statement of Policy and Model Rules. Seria 63 jest egzaminem podstawowym; po wypełnieniu formularza U-10 nie ma żadnych wymagań wstępnych do egzaminu.
Tematy egzaminacyjne z serii 63
Egzamin z serii 63 obejmuje zasady państwowych przepisów dotyczących papierów wartościowych oraz zasady zabraniające nieuczciwych lub nieetycznych praktyk. Około 45% pytań dotyczy przepisów, 10% przepisów administracyjnych, 20% komunikacji z klientem, a 25% praktyk etycznych i obowiązków biznesowych.
Tematy na egzaminie obejmują rejestrację różnych osób i papierów wartościowych oraz odpowiedzialność powierniczą ze środków klientów i papierów wartościowych. Aby uzyskać więcej informacji, zobacz Specyfikacje testów NASSA.
Aby pomyślnie przystąpić do egzaminu na Serię 63, a także na egzaminy licencyjne z Serii 7 i Serii 6, należy pomyślnie zdać egzamin Essentials Essentials (SIE). Aby sprzedawać papiery wartościowe, pośrednicy muszą uzyskać licencję Series 63, a także Series 7 lub Series 6.
Porównaj rachunki inwestycyjne Nazwa dostawcy Opis Ujawnienie reklamodawcy × Oferty przedstawione w tej tabeli pochodzą od partnerstw, od których Investopedia otrzymuje wynagrodzenie.