Seria 79
Egzamin z serii 79, znany w pełni jako egzamin kwalifikacyjny przedstawiciela bankowości inwestycyjnej (IB), jest egzaminem mającym na celu ustalenie, czy zarejestrowany przedstawiciel ma kwalifikacje do zostania bankowcem inwestycyjnym. Egzamin jest zarządzany przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) i ocenia kompetencje osób poszukujących pozycji w bankowości inwestycyjnej poprzez określenie, czy posiadają one odpowiednią wiedzę na temat fuzji i przejęć, wykupów, restrukturyzacji finansowej, publicznej bankowości inwestycyjnej i refinansowania, między innymi obszary. Osoby chcące przystąpić do egzaminu muszą być sponsorowane przez firmę członkowską FINRA.
Breaking Down Series 79
Egzamin z serii 79 jest przeznaczony dla zarejestrowanych przedstawicieli, których umiejętności są bardziej szczegółowe niż umiejętności z szerszego egzaminu z serii 7. W 2009 r. Wprowadzono nowe zasady w celu lepszego przygotowania osób specjalnie do bankowości inwestycyjnej lub nadzoru nad tymi czynnościami.
Seria 79 Focus
Egzamin obejmuje 175 pytań i koncentruje się na czterech różnych obszarach funkcji (liczba pytań w każdej sekcji w nawiasach):
1. Gromadzenie, analiza i ocena danych (75)
2. Ubezpieczenie / nowe transakcje finansowania, rodzaje ofert i rejestracja papierów wartościowych (43)
3. Fuzje i przejęcia, oferty przetargowe i transakcje restrukturyzacji finansowej (34)
4. Ogólne przepisy branżowe dotyczące papierów wartościowych (23)
Seria 79 Wymagania wstępne
Chociaż kandydat musi być sponsorowany przez firmę będącą członkiem FINRA, nie ma wymogu wstępnego egzaminu.
Seria 79 Dozwolone działania
Ci, którzy przejdą serię 79, mogą zaangażować się w następujące działania:
- Oferty debetowe i kapitałowe, w tym oferty prywatne i publiczne.
-Fuzje i przejęcia
-Oferty przetargowe
- Restrukturyzacje finansowe
- Sprzedaż aktywów
-Sprzedaż lub inne reorganizacje korporacyjne
- Transakcje połączeń biznesowych
Przykładowe pytania z serii 79
1. Zajmuję się bankowością inwestycyjną, która ogranicza się do strukturyzowania ofert prywatnych papierów wartościowych w mojej firmie. Jakich rejestracji potrzebuję, aby wziąć udział w tym działaniu?
Możesz zarejestrować się jako przedstawiciel bankowości inwestycyjnej (IB), zdając egzamin z serii 79 lub jako przedstawiciel ofert prywatnych papierów wartościowych (PR), zdając egzamin z serii 82.
2. Działalność mojej firmy ogranicza się do strukturyzowania i sprzedaży ofert prywatnych papierów wartościowych. Jakich rejestracji potrzebuję, aby wziąć udział w obu rodzajach działalności?
Masz dwie opcje rejestracji, aby wziąć udział w tych działaniach: (a) zarejestrować się jako przedstawiciel ofert prywatnych papierów wartościowych (seria 82) lub (b) zarejestrować się jako przedstawiciel bankowości inwestycyjnej (seria 79) i albo jako ogólny przedstawiciel papierów wartościowych (seria 7) lub Przedstawiciel Korporacyjnych Papierów Wartościowych (seria 62).
3. Jestem zarejestrowany jako przedstawiciel bankowości inwestycyjnej (seria 79) zgodnie z regułą NASD 1032 (i) Limited Representative-Investment Banking. Zasada stanowi, że osoby, których działalność polega na „doradzaniu lub ułatwianiu ofert dłużnych lub kapitałowych papierów wartościowych poprzez ofertę prywatną lub ofertę publiczną, w tym… marketing….” Muszą zarejestrować się jako Przedstawiciel Bankowości Inwestycyjnej. Czy to oznacza, że mogę brać udział w road show i starać się o sprzedaż bezpośrednią związaną z ofertą papierów dłużnych lub kapitałowych bez uzyskiwania dodatkowych rejestracji?
Kategoria rejestracji przedstawiciela bankowości inwestycyjnej obejmuje bankierów inwestycyjnych, którzy w ramach swojej pracy zawodowej doradzają lub ułatwiają marketing oferty. Obejmuje to działania takie jak przygotowanie planu marketingowego, doradztwo w zakresie planu marketingowego przygotowanego przez zespół sprzedaży lub opracowanie i / lub przekazanie informacji do materiałów marketingowych. Nie obejmie to jednak osób, które aktywnie sprzedają ofertę i wchodzą w interakcje z inwestorami lub potencjalnymi inwestorami, np. Osoba zaangażowana w działania road show. Taka osoba musiałaby również zostać zarejestrowana jako Generalny Przedstawiciel Papierów Wartościowych (Seria 7), Przedstawiciel Korporacyjnych Papierów Wartościowych (Seria 62) lub Przedstawiciel Oferty Prywatnych Papierów Wartościowych (Seria 82), w zależności od rodzaju złożonej oferty.
4. Jestem zarejestrowany jako Generalny Przedstawiciel Papierów Wartościowych (seria 7) i biorę udział w sprzedaży i marketingu ofert prywatnych i ofert publicznych. Czy potrzebuję dodatkowych rejestracji?
Jeśli zajmujesz się wyłącznie sprzedażą lub aktywnym marketingiem oferty dla inwestorów lub potencjalnych inwestorów, rejestracja w Serii 7 jest wystarczająca. Jeśli jednak chcesz zaangażować się w takie działania, jak przygotowanie planu marketingowego lub doradztwo w zakresie planu marketingowego przygotowanego przez zespół sprzedaży lub opracowanie i / lub przekazanie informacji do materiałów marketingowych, musisz również zostać zarejestrowany jako przedstawiciel bankowości inwestycyjnej ( Seria 79).
Szczegóły egzaminu z serii 79
Kandydaci są wyposażeni w tablice suchościeralne / markery wymazywania i podstawowe kalkulatory elektroniczne, ponieważ niektóre pytania wymagają obliczeń. Egzamin może zawierać pytania wymagające użycia eksponatów, takie jak wykresy, wykresy i tabele.
Porównaj rachunki inwestycyjne Nazwa dostawcy Opis Ujawnienie reklamodawcy × Oferty przedstawione w tej tabeli pochodzą od partnerstw, od których Investopedia otrzymuje wynagrodzenie.