Seria 9/10
Seria 9/10 odnosi się do dwuczęściowego egzaminu i licencji na papiery wartościowe, uprawniających posiadacza do nadzorowania działań sprzedażowych w ogólnym oddziale papierów wartościowych. Przed przystąpieniem do egzaminu z serii 9/10, zwanego również egzaminem kwalifikacyjnym nadzorcy sprzedaży papierów wartościowych, kandydat musi posiadać licencję z serii 7.
Breaking Down Series 9/10
Seria 9/10 obejmuje takie tematy, jak nadzór nad opcjami oraz ogólne praktyki sprzedaży i obrotu papierami wartościowymi na rynku pierwotnym i wtórnym. Egzaminy z serii 9/10 są administrowane przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) i były wcześniej znane jako egzamin z serii 8. Jak sugeruje nazwa, egzamin jest podzielony na dwie części; Seria 9 jest krótsza i obejmuje sprzedaż i obrót opcjami, a także regulację i administrację. Seria 10 przedstawia głębsze zanurzenie się w podobny, ale szerszy zakres tematów i wymagań.
Seria 9/10 Dozwolone działania
Seria 9/10 została zaprojektowana w celu ochrony inwestorów inwestujących poprzez pomiar kompetencji Generalnych Organów Nadzoru Sprzedaży Papierów Wartościowych i zapewnienie ich wiedzy specjalistycznej w następujących obszarach:
Sprzedaż korporacyjnych papierów wartościowych; Prawa; Warranty; Fundusze zamknięte; Fundusze rynku pieniężnego; REIT; Papiery wartościowe zabezpieczone na aktywach; Papiery wartościowe zabezpieczone hipoteką (korporacyjne); Opcje na akcje; Opcje na papiery wartościowe zabezpieczone (korporacyjne); Fundusze inwestycyjne; Zmienne renty i zmienne ubezpieczenia na życie; Rządowe papiery wartościowe; Transakcje repo i certyfikaty memoriałowe dotyczące rządowych papierów wartościowych; Programy bezpośredniego uczestnictwa.
Kwalifikacja serii 9/10
Kandydaci z serii 9/10 muszą być zarejestrowani w firmie członkowskiej FINRA lub innej organizacji samoregulacyjnej i muszą już zdać test ogólnego przedstawiciela papierów wartościowych z serii 7.
Zawartość testowa serii 9/10
Egzamin z serii 9/10 składa się z 215 pytań wielokrotnego wyboru w czterech głównych obszarach tematycznych, 60 pytań z serii 9 i 145 pytań z serii 10. Łącznie obejmuje to 15 pytań bez oceny losowo umieszczonych w każdej części (pięć w serii 9 i 10 w serii 10). Kandydaci mają 90 minut na ukończenie serii 9 i cztery godziny na ukończenie serii 10. Zgadywanie nie jest karane, dlatego kandydaci powinni postarać się odpowiedzieć na każde pytanie. Test jest przeprowadzany za pomocą komputera i do zaliczenia wymagany jest wynik 70%. Więcej informacji na temat egzaminu znajduje się w Zarysie treści FINRA dla serii 9/10.
Pytania są często zmieniane lub aktualizowane w zależności od wprowadzenia nowych zasad i poprawek. Poniżej znajdują się funkcje stanowiska, dla których przeprowadzane są egzaminy, a także liczba uzyskanych pytań obejmujących tę funkcję:
Seria 10 (część 1):
- Funkcja 1: Nadzorowanie osób powiązanych i działań związanych z zarządzaniem personelem (28 pytań)
- Funkcja 2: Nadzorowanie otwierania i utrzymywania kont klientów (49 pytań)
- Funkcja 3: Nadzorowanie praktyk sprzedażowych i ogólnych działań handlowych (52 pytania)
- Funkcja 4: Nadzorowanie komunikacji ze społeczeństwem
Seria 9 (część 2):
- Funkcja 1: Nadzorowanie otwierania i utrzymywania kont opcji klientów (18 pytań)
- Funkcja 2: Nadzoruj praktyki sprzedaży i ogólne działania związane z handlem opcjami (19 pytań)
- Funkcja 3: Nadzoruj komunikację opcji (5 pytań)
- Funkcja 4: Nadzorowanie osób powiązanych i działań związanych z zarządzaniem personelem (13 pytań)
Przykładowe pytania egzaminacyjne z serii 9/10
Poniżej znajdują się przykłady, które FINRA przedstawiła na pytania dotyczące typów / formatów, a temat, na który osoba badana z serii 9/10 może się zetknąć. Prawidłowe odpowiedzi są oznaczone gwiazdką:
Przykład 1 : Który z poniższych produktów jest uważany za komunikację detaliczną?
(A) Codzienna komunikacja elektroniczna przekazywana inwestorom instytucjonalnym
(B) Codzienna komunikacja w mediach społecznościowych z inwestorami instytucjonalnymi
(C) Komunikat pisemny przekazany 10 inwestorom indywidualnym w terminie 30 dni
(D) Komunikacja pisemna przekazana do ponad 25 inwestorów detalicznych w okresie 30 dni *
Przykład 2 : Osoba wykwalifikowana musi skontrolować urząd jurysdykcji nadzorczej (OSJ) co najmniej:
(A) Kwartalny
(B) Co roku *
(C) Co dwa lata
(D) Co trzy lata
Przykład 3 : Notowane opcje na akcje nie będą korygowane w przypadku których z poniższych działań w zabezpieczeniu bazowym?
(A) Podział akcji 2 w 1
(B) Odwrotny podział akcji 1 do 5
(C) Dywidenda na poziomie 5%
(D) Dywidenda pieniężna w wysokości 0, 50 USD *
Porównaj rachunki inwestycyjne Nazwa dostawcy Opis Ujawnienie reklamodawcy × Oferty przedstawione w tej tabeli pochodzą od partnerstw, od których Investopedia otrzymuje wynagrodzenie.