15 najlepszych firm maklerskich na 2019 r

Firma brokersko-handlowa kupuje i sprzedaje papiery wartościowe dla klientów, ale także wykonuje transakcje dla własnej korzyści. Innymi słowy, jest brokerem, gdy handluje dla klientów, i jest pośrednikiem, gdy kupuje i sprzedaje dla siebie.

W Stanach Zjednoczonych termin regulacyjny „pośrednik-dealer” może opisywać osobę fizyczną lub firmę (spółkę jawną, spółkę komandytową, spółkę z ograniczoną odpowiedzialnością, korporację lub inny podmiot). Wielu brokerów-dealerów to platformy internetowe. Makler-dealer prowadzi działalność polegającą na kupowaniu i sprzedawaniu papierów wartościowych, wypełniając jedną z dwóch ról w transakcji.

Broker-dealer pełni dwie role. Jest to zarówno pośrednik, gdy handluje klientem i pobiera prowizję, jak i pośrednik, gdy handluje sam.

Jeśli pośrednik działa jako agent, pośrednik-pośrednik podejmuje działania wymagane do wymiany papieru wartościowego. Broker nie ma żadnych własnych pieniędzy na ryzyko, ale łączy swojego klienta z innymi pośrednikami, za które otrzymuje prowizję.

Jeśli pośrednik-pośrednik działa jako pośrednik, są zleceniodawcą w transakcji. W takim przypadku pośrednik kupuje lub sprzedaje papiery wartościowe od lub dla klienta. W takim przypadku pośrednik musi ujawnić na piśmie, że działa jako pośrednik i wyjaśnić wszystkie opłaty i odszkodowania. Ci brokerzy nazywani są również animatorami rynku.

Kluczowe dania na wynos

• Firma brokersko-handlowa kupuje i sprzedaje papiery wartościowe dla klientów i dla siebie.
• Istnieją dwa rodzaje pośredników. Wirehouse sprzedaje własne produkty, podczas gdy niezależny pośrednik-sprzedawca sprzedaje produkty ze źródeł zewnętrznych.
• Jeśli pośrednik-makler ma znaczące zarządzanie aktywami, jest to zwykle pozytywny znak pod względem ich wiedzy specjalistycznej.
• Wybierając pośrednika-maklera, inwestor powinien wziąć pod uwagę wiele czynników, takich jak opłaty, zarządzanie aktywami (AUM), ilość osobistej uwagi i status w organie nadzoru finansowego (FINRA).

Ranking brokerów-dealerów

Istnieją dwa rodzaje pośredników. Jednym z rodzajów jest wytwórnia drutu lub firma, która sprzedaje własne produkty klientom. Drugi typ to niezależny pośrednik-pośrednik, który sprzedaje produkty ze źródeł zewnętrznych. Według najnowszych danych Urzędu Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) istnieje ponad 3600 maklerów-pośredników. Celem rankingu 15 najlepszych firm brokersko-dealerskich jest zapewnienie referencji dla najbardziej uznanych i stabilnych firm w tej dziedzinie.

Jest prawie niemożliwe, aby jednostka zbadała każdego indywidualnego brokera-dealera, biorąc pod uwagę ogromną liczbę istniejących. Musisz zawęzić koncentrację. Jednym ze sposobów jest rozpoczęcie od spojrzenia na brokerów, którzy przyciągają dużo pieniędzy od klientów lub posiadają najwięcej aktywów pod zarządzaniem (AUM). Znaczące AUM może wskazywać, że broker-dealer osiągnął dobre wyniki.

Poniżej znajduje się lista 15 najlepszych firm brokerskich na podstawie numerów AUM dostępnych w firmach na dzień 25 października 2018 r. Unikaliśmy rankingu brokerów-dealerów według liczby doradców w firmie, ponieważ liczba ta nie pokazuje, ile pieniędzy mocne uchwyty. Dla tych, którzy chcą grać bezpiecznie i korzystać z brokera, który ma znaczącą obecność, ta lista jest dobrym punktem wyjścia.

Jak wybrać brokera

Wybór pośrednika-brokera

Należy pamiętać, że nie jest mądrze wybierać brokera-dealera na podstawie samego AUM. Należy wziąć pod uwagę inne czynniki, takie jak historia znacznych zwrotów dla klientów.

Innym czynnikiem przy wyborze dużego brokera-dealera jest osobista uwaga. Duże firmy mogą zatrudniać wielu doradców. Upewnij się, że wybrałeś indywidualnego doradcę, który ma czas na szczegółowe zbadanie twoich potrzeb finansowych, natychmiastowe oddzwanianie i sugerowanie inwestycji, które są dostosowane do twoich celów.

3600

Liczba pośredników w Stanach Zjednoczonych, zgodnie z najnowszymi danymi Urzędu Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA).

Ponadto zawsze należy sprawdzać status pośrednika-dealera w FINRA. Organizacja ta jest organem nadzorującym pośredników i regularnie bada pośredników oraz dokumentuje niewłaściwe zachowanie. FINRA może również ukarać firmy, które źle się zachowują. Aby być bezpiecznym, koniecznie zajrzyj na stronę FINRA BrokerCheck, aby dowiedzieć się, czy firma, którą jesteś zainteresowany, popełniła błąd.