Formularz SEC N-4

Co to jest formularz SEC N-4

Formularz SEC N-4 składa się w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), którą muszą złożyć wszystkie oddzielne rachunki towarzystwa ubezpieczeniowego zorganizowane jako fundusze inwestycyjne oferujące umowy o zmiennej rentie. Formularz SEC N-4 jest wymagany zgodnie z ustawą o papierach wartościowych z 1933 r. I ustawą o spółkach inwestycyjnych z 1940 r. I ma na celu przekazywanie inwestorom informacji o umowach o zmiennej rentie, aby mogli oni zdecydować, czy w nie zainwestować.

ŁAMANIE SEK SEC Formularz N-4

Część A formularza N-4 SEC, prospekt emisyjny, musi zawierać jasno zapisane informacje na temat inwestycji, które przeciętny inwestor, który może nie mieć specjalistycznej wiedzy finansowej lub prawnej, może zrozumieć. Część A zawiera ogólny opis rejestrującego i ogólny opis umów o zmiennej rentie rocznej, a także informacje na temat wartości jednostek akumulacji, odliczeń, okresu renty, zasiłku pogrzebowego, zakupów i wartości umowy, wykupów, podatków i postępowań sądowych.

Część B zawiera dodatkowe informacje, które nie muszą być częścią prospektu emisyjnego, ale mogą być cenne dla niektórych inwestorów, takie jak informacje ogólne i historia, ubezpieczyciele i obliczanie danych dotyczących wyników.

Wreszcie część C zawiera sprawozdania finansowe i eksponaty, dyrektorów i kierowników deponenta, liczbę właścicieli kontraktów i inne wymagane informacje.

Podstawowym celem formularza N-4 jest charakter regulacyjny. Podczas gdy wiele oficjalnych raportów może pomóc analitykowi finansowemu w zebraniu przydatnych informacji, które można wykorzystać w procesie wyboru bezpieczeństwa, duża część treści formularza N-4 ma charakter techniczny i jest niezbędna do celów prawnych i nadzorczych. Będąc branżą o wysokim stopniu regulacji, zakłady ubezpieczeń często muszą składać wiele dokumentów, aby zachować dobrą pozycję w oczach organów regulacyjnych i decydentów.

Porównaj rachunki inwestycyjne Nazwa dostawcy Opis Ujawnienie reklamodawcy × Oferty przedstawione w tej tabeli pochodzą od partnerstw, od których Investopedia otrzymuje wynagrodzenie.

Terminy pokrewne

Formularz SEC N-6 Formularz SEC N-6 jest wnioskiem do Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) złożonym przez fundusze inwestycyjne oferujące zmienne umowy ubezpieczenia na życie. więcej Formularz SEC N-14 Definicja Formularz SEC N-14 jest dokumentem złożonym w SEC, z którego mogą korzystać wszystkie spółki inwestycyjne zarządzające i spółki prowadzące działalność gospodarczą do rejestrowania niektórych transakcji. więcej Formularz SEC S-1 Formularz SEC S-1 jest wstępnym formularzem rejestracji nowych papierów wartościowych wymaganych przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) dla spółek publicznych z siedzibą w USA więcej Formularz SEC N-2 Spółki zarządzające inwestycjami zamkniętymi użyj formularza SEC N-2 do zarejestrowania instrumentów inwestycyjnych w Komisji Papierów Wartościowych. więcej Formularz SEC N-1A Formularz SEC N-1A to formularz rejestracyjny dla otwartych spółek zarządzających. więcej Formularz SEC 485A24F Formularz SEC 485A24F to oświadczenie rejestracyjne dla oddzielnych rachunków oferowane przez spółki inwestycyjne zarządzające. więcej linków partnerskich