Seria 3
Seria 3 to egzamin, znany również jako National Commodities Futures Examination, przeprowadzany przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) w imieniu National Futures Association (NFA). Kandydaci, którzy zdadzą egzamin, mogą zarejestrować się w NFA i sprzedawać towarowe kontrakty futures oraz opcje na towarowe kontrakty futures. Seria 3 jest jednym z wielu egzaminów dla profesjonalistów inwestycyjnych zarządzanych przez FINRA, w tym egzaminem z serii 7, General Securities Representative Exam, który jest wymagany dla brokerów, którzy chcą sprzedawać korporacyjne, rządowe lub inne rodzaje papierów wartościowych.
Kluczowe dania na wynos
- Seria 3 jest egzaminem przeprowadzanym przez Urząd Nadzoru Przemysłu Finansowego (FINRA) w imieniu National Futures Association (NFA), organizacji samoregulującej dla amerykańskiego rynku instrumentów pochodnych.
- Kandydaci, którzy zdadzą egzamin z Serii 3, mogą zarejestrować się w NFA, aby sprzedawać towarowe kontrakty futures i opcje na towarowe kontrakty futures.
- Jako alternatywa dla serii 3 istnieje kilka innych egzaminów, które można zdać, aby uzyskać uprawnienia do pracy na rynku towarów i kontraktów terminowych.
Jak działa seria 3
Egzamin z Serii 3 obejmuje tematy, które brokerzy towarowi powinni znać, takie jak opcje, kontrakty futures, zabezpieczenia i wymogi dotyczące depozytów zabezpieczających, a także zasady rynkowe i regulacyjne. Egzamin składa się ze 120 pytań wielokrotnego wyboru w dwóch częściach, a kandydaci mają na to dwie godziny i 30 minut. W przeciwieństwie do egzaminu z Serii 7, kandydaci nie muszą być sponsorowani przez firmę, aby przystąpić do Serii 3.
Aby zdać egzamin, kandydaci muszą uzyskać wynik co najmniej 70% w każdej części. Ci, którzy nie zdadzą egzaminu, mogą ponownie przystąpić do egzaminu, chociaż mogą podlegać okresowi oczekiwania. Egzamin kosztuje 130 USD.
Każdy, kto chce sprzedawać towarowe kontrakty futures, musi zdać egzamin Series 3.
NFA, organizacja samoregulująca dla amerykańskiego rynku instrumentów pochodnych, wymaga, aby każdy „ubiegał się o członkostwo w NFA jako sprzedawca prowizji futures (FCM), dealer detaliczny dewizowy (RFED), wprowadzający brokera (IB), operatora puli towarów ( CPO) lub doradca ds. Handlu towarami (CTA), handlowiec transakcji dźwigniowych (LTM) lub jako osoba powiązana (AP) tych podmiotów, aby spełnić wymagania dotyczące biegłości. ”
W większości przypadków osoby ubiegające się o członkostwo w NFA lub rejestrację jako osoba powiązana muszą zdać egzamin z Serii 3 w ciągu dwóch lat przed złożeniem wniosku. To chyba, że:
- Osoba jest obecnie zarejestrowana jako pośrednik podłogowy; lub
- Osoba fizyczna przeszła serię 3 ponad dwa lata przed złożeniem wniosku i od tej daty nie ma ciągłej luki rejestracyjnej od ponad dwóch lat jako AP lub FB lub FCM, IB, CPO, CTA lub LTM, który jest członkiem NFA .
Aby zapisać się na jakiekolwiek egzaminy z branży futures, kandydat musi złożyć wniosek online na stronie internetowej FINRA. Zazwyczaj FINRA powiadamia bezpośrednio NFA, że osoba zdała jeden z egzaminów branżowych. Jednak w niektórych okolicznościach NFA może zażądać od kandydatów przedstawienia dowodu zaliczenia.
Alternatywy dla Serii 3
Zamiast serii 3 osoby mogą kwalifikować się do innych egzaminów i skorzystać z innych opcji rejestracji w zależności od statusu rejestracji i charakteru prowadzonej działalności. Należą do nich:
- Badanie funduszy zarządzanych futures (seria 31)
- Przepisy dotyczące ograniczonego badania kontraktów terminowych (seria 32)
Inne egzaminy certyfikacyjne związane z serią 3 to seria 30 (badanie NFA Branch Manager) i seria 34 (detaliczne badanie rynku pozagiełdowego).
Seria 3 nie jest uważana za warunek wstępny ani niezbędny do żadnego z tych innych egzaminów.
Aby uzyskać więcej informacji na temat egzaminów z serii 3 i innych branżowych kontraktów futures, odwiedź stronę wymagań dotyczących biegłości NFA. Więcej informacji na temat testu można znaleźć na stronie zasobów FINRA w dniu egzaminu kwalifikacyjnego.
Porównaj rachunki inwestycyjne Nazwa dostawcy Opis Ujawnienie reklamodawcy × Oferty przedstawione w tej tabeli pochodzą od partnerstw, od których Investopedia otrzymuje wynagrodzenie.