Egzamin z podstawowych papierów wartościowych (SIE)

Testy kwalifikacyjne dla kilku zawodów w branży usług finansowych, wcześniej znanych jako egzaminy z serii, zostały usprawnione w ramach jednego egzaminu wstępnego zwanego Egzaminem Podstawowym Przemysłu Papierów Wartościowych lub egzaminem SIE. W 2015 r. Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) usprawnił swoją strukturę testową, konsolidując podstawową wiedzę dzieloną podczas kilku egzaminów z serii w SIE. Kandydaci mogą następnie przystąpić do dodatkowego egzaminu kwalifikacyjnego „doładowania” w konkretnej dziedzinie, do której chcą przystąpić.

Kluczowe dania na wynos

• SIE radykalnie zmienił strukturę różnych istniejących egzaminów kwalifikacyjnych.
• Nie musisz być powiązany z firmą członkowską FINRA, aby wziąć udział w SIE.
• Jeśli zdałeś już jeden z egzaminów FINRA i jesteś zarejestrowany jako przedstawiciel, nie musisz zdawać SIE.

Zmiany w kwalifikacjach egzaminów branżowych Securities Industries Essentials (SIE)

SIE miał duży wpływ strukturalny na egzaminy kwalifikacyjne. SIE zastępuje części każdego poprzedniego egzaminu, w tym serię 6, serię 7, serię 22, serię 55/56 (zastąpioną serią 57), serię 79, serię 82, serię 86/87 i serię 99. Te testy zostały skurczone, stając się egzaminami kwalifikacyjnymi, które koncentrują się na specjalistycznej wiedzy potrzebnej do każdej konkretnej kwalifikacji.

Egzaminy dodatkowe są oferowane dla następujących reprezentatywnych kategorii:

• Przedstawiciel spółki inwestycyjnej (IR) - seria 6
• Generalny Przedstawiciel Papierów Wartościowych (GS) - seria 7
• Przedstawiciel DPP (DR) - seria 22
• Makler papierów wartościowych (TD) - seria 57
• Przedstawiciel bankowości inwestycyjnej (IB) - seria 79
• Przedstawiciel ofert prywatnych papierów wartościowych (PR) - seria 82
• Analityk badawczy (RS) - seria 86 i 87
• Operations Professional (OS) - seria 99

Ogólnie rzecz biorąc, był to wyraźnie wysiłek, aby usunąć niektóre zduplikowane informacje z testów, ale otworzył również drzwi do znacznie ważniejszej zmiany w procesie kwalifikacji, która nie musi już być kojarzona z firmą członkowską FINRA, aby weź SIE.

Zgodnie z poprzednimi zasadami FINRA, aby przystąpić do egzaminów, musisz być zatrudniony lub w inny sposób sponsorowany przez członka FINRA. SIE usuwa ten wymóg, chociaż nadal musisz być powiązany z firmą członkowską FINRA, aby przystąpić do egzaminów uzupełniających. Oznacza to, że osoba może samodzielnie rozpocząć ścieżkę do kwalifikacji FINRA.

Pomyślne podjęcie SIE nie gwarantuje nikomu skutecznego wejścia do branży finansowej, ale można śmiało powiedzieć, że przekazanie go przed poszukiwaniem pracy może dać przewagę, ponieważ potencjalny pracodawca musi jedynie sponsorować egzamin uzupełniający aby uzyskać kwalifikację do określonej roli.

FINRA poparła pomysł, że niedawni absolwenci i osoby chcące wejść do branży powinny wziąć SIE na własną rękę. Sprawili, że jest bardziej atrakcyjny, przedłużając ważność SIE do czterech lat, dając hojne okno dla przechodzących uczestników, aby następnie znaleźć firmę, która sponsoruje egzaminy dodatkowe. Firmy członkowskie FINRA mogą zobaczyć, kto zdał egzamin, za pośrednictwem Centralnego Depozytu Rejestracyjnego (CRD).

SIE i najlepsze egzaminy jako zamienniki

W swoich oryginalnych dokumentach Komisji Papierów Wartościowych i Giełd FINRA skupiła się na jesieni 2016 r. I na początku 2017 r. Na przeprowadzeniu egzaminów o najwyższym wolumenie. To okazało się nieco optymistyczne. W harmonogramie było kilka zmian, jedna wynikająca z wniosków firm członkowskich i stowarzyszeń branżowych o więcej czasu na ustalenie własnych procesów zgodnie z nową strukturą. Wprowadzenie SIE i egzaminu uzupełniającego odbyło się 1 października 2018 r. I towarzyszyło mu wycofanie wielu egzaminów o niskiej objętości, takich jak seria 42 i seria 62.

Początkowo marzec 2018 r. Był ukierunkowany na wdrożenie SIE i uzupełnień w seriach 6, 7 i 79. 1 października 2018 r. Stał się terminem całkowitego remontu, a nie podejścia stopniowego. Zwiększenie zamieszania było częścią próby modernizacji; Seria 55 została zastąpiona przez Serię 57, chociaż nadal pojawiała się w pierwotnym ogłoszeniu o aktualizacjach SIE. Ta aktualizacja była po prostu standardową częścią przeglądu i udoskonalania programu FINRA, a nie częścią przeglądu jakiejkolwiek podstawowej wiedzy.

Struktura egzaminu SIE

Struktura egzaminu SIE jest w dużej mierze oparta na elementach wiedzy ogólnej egzaminów, w których zastąpiła tę część. W styczniu 2018 r. FINRA przedstawiła więcej szczegółów na temat struktury. Sekcje i liczba pytań są następujące:

75 pytań to w rzeczywistości 85, ponieważ istnieje 10 losowo rozłożonych pytań przedtestowych, które nie liczą się do wyniku egzaminu. Kandydaci mają godzinę i czterdzieści pięć minut na zakończenie całego egzaminu. Pełny zarys treści SIE jest obecnie dostępny na stronie internetowej FINRA.

Jak wpływa na mnie SIE?

Jeśli zdałeś już jeden z egzaminów FINRA i jesteś obecnie zarejestrowany jako przedstawiciel, uznajesz, że zdałeś już SIE. Jeśli zdałeś jeden z egzaminów i nie jesteś aktualnie zarejestrowany, być może będziesz musiał wziąć SIE w zależności od tego, ile lat upłynęło od chwili obecnej do następnej rejestracji. I oczywiście, jeśli zdałeś egzamin, ale rejestracja wygasła, przed rejestracją musisz wziąć udział w SIE i nowym uzupełnieniu kwalifikacji. Jest to prawie tak samo jak zawsze, z tym że zamiast dwóch egzaminów, zdawalibyśmy dwa egzaminy. W rzeczywistości egzaminy mają taki sam całkowity czas, jak poprzednie wersje. Na przykład egzamin uzupełniający SIE i seria 7 zajmuje tyle samo czasu, co poprzedni egzamin z serii 7.

W przypadku firm członkowskich koszt egzaminów uzupełniających jest niższy niż w poprzednich egzaminach, ponieważ treść została przeniesiona do SIE. Tak więc, jeśli dana osoba przeszła SIE przed dołączeniem do firmy, jest to dobra wskazówka, że ​​osoba ta ma już podstawowe umiejętności i niezbędne do zdania egzaminu uzupełniającego. Oczywiście koszty rejestracji tej osoby są zmniejszone, ponieważ zapłacili oni z kieszeni za SIE. Wszystko to prawdopodobnie sprawi, że kandydat stanie się bardziej atrakcyjny dla firmy.

Dolna linia

Jeśli zostałeś już sponsorowany, aby przystąpić do jednego z egzaminów kwalifikacyjnych, idź na nie. Te zmiany nie wpłyną na ciebie wcale. Jeśli spodziewasz się sponsorowania w przyszłości, ogólna treść, którą musisz opanować, nie zmieni się, nawet jeśli musisz to zrobić w dwóch częściach. Jeśli jednak nie jesteś obecnie sponsorem ani przedstawicielem branży, SIE otworzy Ci drogę do kariery finansowej bez konieczności wcześniejszej współpracy z firmą członkowską. Ta zmiana daje wybór, którego wcześniej nie miałeś.

FAQ

Gdybym miał Serię 7 i wygasła, czy muszę wziąć nowego SIE, czy jestem dziadkiem?

Jeśli licencja wygasła - zakładając, że minęły dwa lata od twojej ostatniej rejestracji - musisz odzyskać Serię 7. Musisz odzyskać SIE tylko wtedy, gdy upłynęły cztery lata od ostatniej rejestracji lub ostatniej rejestracji.

Czy istnieje nakaz przejęcia SIE i doładowania? Czy powinienem wziąć je razem czy osobno?

SIE został zaprojektowany jako pierwszy, ale SIE i powiązane z nim egzaminy uzupełniające można również ukończyć w tym samym okresie. W rzeczywistości możesz wziąć udział w SIE i serii 7 w tym samym dniu - tak jak poprzednia seria 7.

Czy mogę zostać zarejestrowanym przedstawicielem bez sponsora korporacyjnego, zdając egzamin SIE?

Aby zostać zarejestrowanym przedstawicielem, musisz przystąpić do egzaminu uzupełniającego, do którego nie możesz przystąpić bez sponsora korporacyjnego.

Czy nowy SIE będzie trudniejszy czy łatwiejszy niż stara seria 7?

Ogólna treść objęta dwoma testami - egzamin SIE i egzamin uzupełniający z serii 7 - będzie prawie identyczna z poprzednią serią 7.

Jak długo SIE jest ważny i czy trzeba go odnawiać?

SIE jest ważny przez cztery lata. Należy go odnowić, jeśli od ostatniej rejestracji minęły cztery lata.

Jaki jest czas oczekiwania, jeśli mi się nie uda?

Czas oczekiwania wynosi 30 dni na pierwszą i drugą próbę, a następnie sześć miesięcy, jeśli trzecia próba się nie powiedzie.