Ryzyko i korzyści związane z zapasami Penny

Zapasy grosza wiążą się z wysokim ryzykiem i potencjałem ponadprzeciętnych zysków. Jednak inwestowanie w te produkty jest wysoce spekulacyjne, a inwestowanie w nie wymaga ostrożności i ostrożności.

Ze względu na nieodłączne ryzyko niewiele domów maklerskich oferuje nawet akcje grosza swoim klientom. Groszowe spółki akcyjne to często akcje spółek zmierzających do bankructwa, małe lub nowe spółki o niewielkim lub zerowym zasięgu, lub firmy, które mają nadmierną dźwignię finansową.

Istnieją dwa sposoby zarabiania pieniędzy na zapasach gotówkowych, ale oba są strategiami wysokiego ryzyka.

Lowdown na Penny Zapasy

Zapasy grosza można zdefiniować na wiele różnych sposobów. Większość ludzi logicznie zakłada, że ​​akcje grosza odnoszą się do handlu akcjami za mniej niż 1 USD. Jednak SEC definiuje zapasy grosza jako akcje notowane za mniej niż 5 USD. Zasadniczo handel akcjami groszowymi odbywa się na Różowych Arkuszach lub na tablicy OTC Bulletin Board (OTCBB) FINRA. Do obu giełd należy podchodzić z najwyższą ostrożnością, ale tym bardziej z Różowymi Arkuszami, ponieważ firmy te nie są zobowiązane do złożenia wniosku do Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC). I nie wzbudzaj swoich nadziei w handlu akcjami na OTCBB. Nadal trudno jest znaleźć informacje, aby sformułować logiczny wniosek, czy firma prawdopodobnie przetrwa, a tym bardziej dobrze się rozwija.

Bez względu na to, czy akcje groszowe są przedmiotem obrotu na Różowych Arkuszach, czy na OTCBB, znalezienie wiarygodnych informacji będzie trudne. Pamiętaj, że nie ma minimalnych standardów, aby firma mogła pozostać na Pink Sheets lub OTCBB.

Oszuści akcji Penny oszukują, zachęcając niedoświadczonych inwestorów do inwestowania w tanie i bezwartościowe akcje i zabrania ich pieniędzy. Uważaj, aby nie dać się złapać w jeden z tych typowych oszustw giełdowych. Poniżej znajdują się przykłady innych typowych oszustw za grosze, których należy unikać.

Istnieją dwa sposoby zarabiania pieniędzy na zapasach gotówkowych, ale oba są strategiami wysokiego ryzyka.

Schematy pompowania i zrzutu

To oszustwo zdarza się cały czas. Promotorzy wzbudzają zainteresowanie mało znanymi lub nieznanymi akcjami. Niedoświadczeni inwestorzy skupują akcje, pompując cenę. Gdy zapasy osiągną określoną zawyżoną cenę, złoczyńcy sprzedają lub porzucają zapasy z ogromnym zyskiem. Z kolei inwestorów pozostawia się wysoko i sucho. Te schematy pompowania i zrzutu są często dystrybuowane za pośrednictwem bezpłatnych biuletynów giełdowych, w których wydawcy płacą za wykazanie tych mało obiecujących i powiększonych zapasów. Jeśli otrzymasz jeden z tych biuletynów, przeczytaj drobny druk na jego stronie internetowej. Możesz zauważyć, że firmy lub promotorzy płacą autorowi biuletynu za ich wyróżnienie.

Krótkie i zniekształcające oszustwa

Jest to przeciwieństwo pompowania i zrzutu. Oszuści używają krótkiej sprzedaży, aby zarobić. Skrót działa, gdy inwestor pożycza akcje i natychmiast sprzedaje je na otwartym rynku po wysokiej cenie, mając nadzieję, że akcje spółki spadną, aby później mógł podnieść sprzedane akcje po niższej cenie. Następnie zwraca te akcje pożyczkodawcy i osiąga zysk. Oszuści akcji Penny dokonują krótkiej sprzedaży akcji i upewniają się, że akcje spadają, rozpowszechniając fałszywe i niszczące pogłoski o firmie. Inwestorzy tracą akcje, podczas gdy krótcy sprzedawcy zarabiają dzięki swojej sztuczce krótkiej sprzedaży.

Odwrotne oszustwa dotyczące łączenia

Czasami prywatna firma łączy się ze spółką publiczną, dzięki czemu może stać się przedmiotem publicznego obrotu bez kłopotów i kosztów związanych z przejściem na bardziej tradycyjne metody. Ułatwia to prywatnej firmie fałszowanie zysków i zawyżanie cen akcji. Chociaż niektóre połączenia odwrotne są uzasadnione, możesz je złapać, przeglądając historię firmy i wykrywając niejednoznaczne działania w jej połączeniu.

Oszustwa wydobywcze

Złoto, diamenty i ropa zawsze pociągały. Jednym z najbardziej znanych oszustw wydobywczych był Bre-X w połowie lat 90., kiedy założyciel David Walsh fałszywie twierdził, że jego firma znalazła ogromną kopalnię złota w Birmie. Spekulacje gwałtownie wzrosły, aż do momentu, gdy wycena spółki, wszystko w akcjach groszowych, do 1997 r. Była warta 4, 4 miliarda dolarów. Kiedy firma upadła, większość inwestorów straciła wszystko.

Oszustwo Guru

Guru dodaje, że są powszechne i niestety ludzie łatwo się w nich zakochują. Te fałszywe reklamy zwykle pokazują, w jaki sposób „ekspert” wzbogacił się dzięki specjalnemu „sekretowi” i odniósł materialistyczny sukces, taki jak lśniące samochody, domy nad jeziorem i łodzie. Ekspert obiecuje, że podzieli się z Tobą tajemnicami obrotu groszami za „jednorazową” niską sumę. Jeśli ktoś uważa się za guru lub obiecuje, że stanie się bogaty, wyrzuć ten e-mail lub kopertę. Nie ma jednej uniwersalnej ścieżki do bogactwa, a już na pewno nie na giełdzie. W podobny sposób unikaj schematów, które obiecują nieograniczony sukces dzięki produktowi lub wynalazkowi, który twierdzi, że jest kolejnym wynalazkiem Thomasa Edisona.

Oszustwo „Brak sprzedaży netto”

Dzieje się tak, gdy oszuści sprzedają akcje spółki, zastrzegając, że inwestorzy nie mogą sprzedawać akcji przez określony czas. Inwestorzy kupują, ponieważ są oszukiwani, że istnieje ogromne i ciągłe zapotrzebowanie na te akcje. Zanim amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) zamknie te firmy, inwestorzy nie mają nic.

Rakiety offshore

Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd twierdzi, że firmy działające poza Stanami Zjednoczonymi nie muszą rejestrować swoich akcji, gdy sprzedają inwestorom zagranicznym. Oszuści akcji Penny uwielbiają to. Kupują niezarejestrowane i tanie akcje spółki z lokalizacji offshore i sprzedają akcje inwestorom w Ameryce po zawyżonej cenie. Ten napływ niezarejestrowanych akcji powoduje spadek ceny akcji spółki. Złodzieje zarabiają ogromne pieniądze, podczas gdy amerykańskim inwestorom pozostaje niewiele, jeśli w ogóle, do kieszeni.

Jak uniknąć oszustw

Z pewnością świat akcji grosza obfituje w manipulacje na rynku, oszustwa i szykany, ale inwestorzy powinni wiedzieć, że takie nadużycia nie są wyłączną domeną akcji grosza i mikrokapitów, tak jak w przypadku firm skandalicznych jak Enron i WorldCom dobrze się sprawdzają. To powiedziawszy, jak możesz uniknąć oszustwa ze strony nieuczciwych promotorów groszowych akcji, którzy chcą szybko zarobić pieniądze? Poniżej znajduje się kilka sugestii.

Promocja a badania

Promotorzy rutynowo zatrudniają pisarzy biuletynów, aby pisali pochlebne raporty o swoich zapasach. Wielu z tych autorów przekonuje do inwestowania w akcje niewypłacalnych groszy, używając hiperboli, dziwacznych prognoz i, w niektórych przypadkach, celowych zniekształceń, ponieważ te artykuły promocyjne wyglądają bardzo podobnie do raportów z badań po sprzedaży. Inwestor groszowy musi nauczyć się rozróżniać między promocją akcji a uzasadnionymi badaniami kapitałowymi.

Jednym ze sposobów jest przeczytanie sekcji „ujawnianie” na końcu raportu i sprawdzenie, czy autor otrzymuje bezpośrednią rekompensatę (często w kombinacji gotówki i zapasów) za raport firmy, którą rekomenduje. Jeśli tak jest w istocie, jest to zasadniczo reklama, a nie faktyczny raport z badań.

Oceń jakość zarządzania

Sukces firmy zależy od jakości zarządzania, a spółki giełdowe nie różnią się niczym. Chociaż jest mało prawdopodobne, aby Steve Jobs prowadził spółkę akcyjną, powinieneś zagłębić się w historię zarządzania, aby ustalić, czy dyrektorzy i dyrektorzy spółek odnieśli jakieś znaczące sukcesy lub niepowodzenia, problemy regulacyjne lub prawne i tak dalej.

Oceń finanse

Chociaż zapasy groszowe na ogół nie dostarczają szczegółowych informacji finansowych, sprawdzanie sprawozdań finansowych publikowanych przez firmę nie zaszkodzi. Przeanalizuj bilans, aby dowiedzieć się, czy firma ma znaczące zadłużenie lub zobowiązania, a także ilość gotówki netto w kasie. Jeśli rachunek zysków i strat wykazuje ogromny wzrost przychodów w ostatnim czasie, jest to jeden obiecujący znak.

Poznaj jakość ujawnienia

Im więcej informacji ujawni firma, tym lepiej, ponieważ wskazuje to na wyższy poziom przejrzystości korporacyjnej. Na przykład, OTC Markets Group dzieli swoje papiery wartościowe na trzypoziomowy rynek: OTCQX (najwyższy poziom), OTCQB (środkowy poziom) i OTC Pink, w oparciu o rzetelność działalności spółki, poziom jej ujawnienia i zaangażowanie inwestorów . Ponieważ raporty firmy OTC Pink mogą być nierówne, OTC Markets Group dzieli te segmenty, na podstawie jakości i ilości dostarczonych informacji, na bieżące informacje, ograniczone informacje i brak informacji.

Oczywiście najlepiej unikać inwestycji w spółkę z ograniczonymi lub żadnymi informacjami, ponieważ zwrot „brak wiadomości to dobra wiadomość” nie ma zastosowania w świecie akcji grosza. Ponadto akcje, w przypadku których OTC Markets Group radzi inwestorom do zachowania szczególnej staranności i należytej staranności, zwykle migają znakiem „Caveat Emptor” z czaszką i piszczelami. Zapasy Penny mogą zyskać ten symbol z wielu powodów: firma lub jej osoby poufne mogą być przedmiotem dochodzenia w sprawie oszukańczej lub przestępczej działalności lub firma może być zaangażowana w tak wątpliwe działania promocyjne, jak wiadomości e-mail ze spamem.

Czy biznes plan jest osiągalny?

Inwestorzy powinni ocenić, czy biznesplan firmy jest możliwy do zrealizowania i czy rzeczywiście posiada bazę aktywów, którą według niej powinien posiadać. Przypomnij sobie niesławny przypadek Bre-X, kanadyjskiego młodszego górnika, który w latach 90. stwierdził, że znalazł jedną z największych na świecie kopalni złota w Busang w Indonezji: historia, która okazała się kolosalnym oszustwem. Zanim się to okazało, akcje Bre-X wzrosły z 12 centów do 280 C $. Jego upadek w 1997 r. Zniszczył wartość rynkową 3 miliardów dolarów kanadyjskich i prawdopodobnie spory odsetek inwestorów giełdowych.

Jak kupić akcje Penny

Gdy nauczysz się unikać oszustów, oto pięć kroków, które należy wykonać przy zakupie akcji grosza. Ważne jest, aby ocenić, czy stado ma potencjał wzrostu. Inwestujesz, ponieważ chcesz uzyskać zwrot, prawda? Musisz więc zadać sobie pytanie, czy grosz, który bierzesz pod uwagę, ma naprawdę potencjał wzrostowy, czy może wydaje się bardziej smakowy, jak na przykład firma, która stara się jeździć najnowsza moda na inwestycje. Powinieneś opracować realistyczną ocenę ryzyka i ryzyka dla akcji, nawet jeśli inwestujesz w nią tylko kilkaset dolarów.

1. Ogranicz swoje zasoby i dywersyfikuj. Możesz być podekscytowany perspektywami swojego ulubionego grosza, ale nadal musisz się chronić. Ogranicz straty, ograniczając swoje zasoby w magazynie do nie więcej niż 1% lub 2% całkowitego portfela. Sensowna jest również dywersyfikacja portfela akcji groszowych, która nie powinna przekraczać od 5% do 10% całego portfela, w zależności od apetytu na ryzyko.
2. Sprawdź płynność i wolumeny obrotu. Nawet jeśli zainwestowałeś z powodzeniem w akcje za grosze, będziesz musiał być w stanie sprzedać swoje akcje. Powinieneś mieć odpowiednią płynność i wolumen obrotu w magazynie, abyś mógł handlować nim efektywnie. W przeciwnym razie możesz skończyć w sytuacji, gdy jest niewielu kupujących i szerokie widełki kupna i sprzedaży, co praktycznie uniemożliwia przekształcenie twojego zysku z papieru w rzeczywisty.
3. Wiedzieć, kiedy sprzedać. Bardzo rzadko akcje groszowe stanowią długoterminową inwestycję typu „kup i trzymaj”. Sektor opiera się na krótkoterminowych transakcjach, dlatego równie ważne jest wiedzieć, kiedy sprzedać, jak i kiedy kupić. Jeśli osiągniesz znaczne zyski w krótkim okresie, zastanów się nad ich zarezerwowaniem teraz, zamiast czekać na większe zyski, które mogą nigdy nie nastąpić.
4. Wyszukaj zapasy wysokiej jakości. Zasadniczo niektóre spółki giełdowe są warte więcej niż inne. Dobre perspektywy obejmują przedsięwzięcia tworzone przez doświadczonych menedżerów, którzy pomyślnie opuścili poprzednią firmę; zapasy o wynikach dwumianowych (takie jak zapasy biotechnologiczne lub obiecujące firmy surowcowe) i upadłe anioły. Jeśli uzyskanie niskiej ceny akcji decyduje o Twojej decyzji inwestycyjnej, upadłe anioły - które pojawiają się pod koniec bessy, czy to w konkretnym sektorze, czy na całym rynku - należą do twoich najlepszych zakładów (chociaż ściśle mówiąc, „ nie są to naprawdę grosze). Wiele wiodących akcji technologicznych sprzedawało dziś niskie jednocyfrowe dane pod koniec wraku technologicznego 2000-02, podczas gdy nazwy gospodarstw domowych, takie jak Citigroup Inc. (C) i La-Z-Boy Inc. (LZB), znajdowały się poniżej złotówki w marcu 2009 r.

Korzystanie z brokera internetowego

Większość internetowych brokerów oferuje możliwość kupowania i sprzedawania akcji groszowych za pośrednictwem swoich platform. Przeprowadziliśmy obszerną recenzję i ranking Najlepszych Brokerów Online dla Penny Stocks, aby pomóc Ci wybrać odpowiedni dla siebie.

Najlepsze alternatywy dla akcji Penny

Kupujący Strzeż się

Zapasy grosza to ogromna gra hazardowa - możesz mieć większe szanse na zysk, odwiedzając kasyno, niż wchodząc w zapasy grosza. Pomimo krótkoterminowego potencjału zysków, trzymaj się zrównoważonego podejścia, kupując udziały w sprawdzonych firmach z dobrą historią. Jeśli chcesz przeznaczyć trochę kapitału na gry spekulacyjne, najlepiej spojrzeć na firmy handlujące między 3 a 5 USD, ale pociągnij za spust dopiero po gruntownym badaniu, które prowadzi do przekonania o twojej pozycji.

Uwaga: ta historia została opracowana na podstawie raportów Leah Zitter i Elvisa Picardo.